每經(jīng)記者  張安基  發(fā)自北京

        因吉林制藥(000545，收盤價8.25元)在出售控股子公司的過程中存在信息披露違規(guī)，深交所決定對吉林制藥及三位高管給予公開譴責(zé)的處分。備受各方關(guān)注的投資者舉報吉林制藥信息披露違規(guī)一事，昨日終于有了初步結(jié)果。

三次信息披露違規(guī)

        2007年12月3日，吉林制藥發(fā)布公告稱，其與自然人石立更于2007年11月30日簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，吉林制藥以1200萬元的價格

（占吉林制藥2006年經(jīng)審計凈資產(chǎn)55%）將其控股子公司吉林省恒和維康藥業(yè)有限公司（以下簡稱“恒和維康”）99.9%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給石立更。但據(jù)吉林證監(jiān)局核查，實(shí)際上早在2007年7月，吉林制藥就已與石立更簽訂恒和維康股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，相關(guān)股權(quán)在2007年8月27日已經(jīng)過戶至石立更名下，并在一個月之后，恒和維康的法人代表變更為石立更。

        除了前述公告披露違規(guī)之外，吉林制藥在2007年年報仍披露其還持有恒和維康99.9%的股權(quán)，再次構(gòu)成信息披露違規(guī)。

        2008年1月31日，吉林制藥對外公告與石立更解除了關(guān)于轉(zhuǎn)讓恒和維康99.9%股權(quán)的協(xié)議。但吉林制藥于2008年1月31日又與石立更簽訂了  《解除股權(quán)轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議》，雙方同意在簽署補(bǔ)充協(xié)議后未來12個月內(nèi)，受讓方若能全額支付轉(zhuǎn)讓余款，雙方可重新簽訂正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。此補(bǔ)充協(xié)議吉林制藥直到2009年1月10日才披露，晚了近一年!

        另據(jù)了解，2007年7月27日，吉林制藥為配合石立更辦理股權(quán)過戶工商登記變更手續(xù)，在未召開股東大會的情況下為其提供了虛假股東大會決議。鑒于吉林制藥存在前述違規(guī)行為，深交所決定對吉林制藥給予公開譴責(zé)的處分，同時對公司董事長兼總經(jīng)理張守斌、董事兼副總經(jīng)理匡文、財務(wù)總監(jiān)劉英給予公開譴責(zé)的處分。

律師：還不能提起民事賠償訴訟

        吉林制藥三次重組均告失敗后，投資者多次以信息披露違規(guī)、二股東借機(jī)減持套現(xiàn)以及多筆關(guān)聯(lián)交易涉嫌掏空上市公司資產(chǎn)為由向監(jiān)管部門投訴。知情人士透露，在接到投資者的舉報后，吉林證監(jiān)局從去年11月份就開始了對吉林制藥的調(diào)查。“通過我們的調(diào)查，除了在恒和維康一事的信息披露上有問題之外，目前沒有發(fā)現(xiàn)吉林制藥存在其他方面的問題?！奔肿C監(jiān)局局長江連海對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》證實(shí)。

        “吉林制藥案在近期被炒得沸沸揚(yáng)揚(yáng)、引人關(guān)注，特別是投資者鍥而不舍的舉報，也加快監(jiān)管部門的處理速度。這是投資者參與證券市場監(jiān)管的一個重要例證，應(yīng)當(dāng)充分肯定?！敝C券市場維權(quán)律師宋一欣表示。宋一欣認(rèn)為，吉林制藥案中吉林制藥公司及其高管人員的違法性質(zhì)已經(jīng)明確，深交所認(rèn)為其在信息披露上存在虛假，即是《證券法》所規(guī)定的虛假陳述行為。但是，作為交易監(jiān)管主體的深交所作出的公開譴責(zé)，并不等于中國證監(jiān)會的行政處罰決定，是否后續(xù)有行政處罰決定還有待觀察。

        “如果只有交易所的公開譴責(zé)，權(quán)益受損的吉林制藥投資者尚不能提起虛假陳述民事賠償訴訟，必須等待后續(xù)的行政處罰決定。因為根據(jù)最高人民法院的司法解釋，提起證券民事賠償訴訟必須有前置條件文件，即證監(jiān)會、財政部的行政處罰決定或法院判決生效認(rèn)定有罪的刑事判決書才行，而交易所的公開譴責(zé)不在其中。交易所的公開譴責(zé)決定與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰決定，既有單獨(dú)出的，也有同時出的，但從近兩年來看，以單獨(dú)出的為多?！彼我恍婪治龅?。



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