每經(jīng)記者  宋元東

        昨日，深交所制定并發(fā)布了《自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施實(shí)施細(xì)則  （試行）》（以下簡稱  《細(xì)則》）。根據(jù)《細(xì)則》，上市公司以及相關(guān)當(dāng)事人違規(guī)后，將可能被執(zhí)行撤銷任職資格證書、限制交易、上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)等較為嚴(yán)厲的監(jiān)管措施。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，《細(xì)則》是對交易所此前頒布規(guī)范的綜合與完善，操作性極強(qiáng)。

        根據(jù)監(jiān)管對象的不同，自律監(jiān)管措施分為三類：（1）對上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人等自然人及其相關(guān)人員，及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員（以下簡稱上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人）實(shí)施的自律監(jiān)管措施；（2）對交易所會(huì)員及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、會(huì)員代表、會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人實(shí)施的自律監(jiān)管措施；（3）對投資者實(shí)施的自律監(jiān)管措施。這些措施包括口頭警示、書面警示、約見談話、要求或建議更換有關(guān)人選、撤銷任職資格證書、專項(xiàng)調(diào)查、上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)等諸多內(nèi)容。《細(xì)則》還明確了這些監(jiān)管措施的實(shí)施程序。

        記者留意到，根據(jù)不同的監(jiān)管對象，《細(xì)則》的實(shí)施措施和程序有所不同。其中，針對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的監(jiān)管措施中，相關(guān)人員違反規(guī)定需撤銷任職資格證書的，由深圳交易所或?qū)嵤C(jī)構(gòu)向上市公司董秘及其任職單位發(fā)出書面通知，告知其撤銷任職資格證書的當(dāng)事人姓名等內(nèi)容，該書面通知可同時(shí)抄報(bào)中國證監(jiān)會(huì)或其他有關(guān)部門，抄送中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)自收到書面通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出解除相關(guān)當(dāng)事人職務(wù)的決定，及時(shí)報(bào)告深圳交易所，并按有關(guān)規(guī)定公告?！都?xì)則》還規(guī)定，深圳交易所還可做出要求或建議上市公司更換董秘的自律監(jiān)管措施，上市公司也應(yīng)當(dāng)在收到書面通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出更換的決定，及時(shí)報(bào)告深圳交易所并按有關(guān)規(guī)定公告。

        另外《細(xì)則》顯示，深圳交易所的監(jiān)管措施中還包括，可在一定期限內(nèi)不受理保薦機(jī)構(gòu)或其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件。值得一提的是，深圳交易所對投資者的監(jiān)管措施也十分明確，包括口頭警示、書面警示、約見談話、要求提交書面承諾、要求參加培訓(xùn)或考試、限制交易、上報(bào)證監(jiān)會(huì)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施等8項(xiàng)。

        在紀(jì)律處分措施方面，深圳交易所對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人、破產(chǎn)管理人和管理人成員可實(shí)施通報(bào)批評、公開譴責(zé)、公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、董秘以及建議法院更換破產(chǎn)管理人或管理人成員等措施。

        中投顧問宏觀經(jīng)濟(jì)分析師馬遙向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，深圳創(chuàng)業(yè)板即將推出，IPO也將再次啟動(dòng)，為防止證券市場出現(xiàn)巨幅波動(dòng)，客觀上需要交易所不斷加強(qiáng)自律監(jiān)管。同時(shí)，《細(xì)則》也是對以前交易所頒布規(guī)范的綜合和完善，使得規(guī)范更加全面。馬遙還認(rèn)為，《細(xì)則》引入自律監(jiān)管和紀(jì)律處分相結(jié)合的辦法，指出自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施可以單獨(dú)或合并實(shí)施，對證券市場的監(jiān)督管理將更加規(guī)范。同時(shí)，《細(xì)則》還明確劃分了自律監(jiān)管措施的種類，實(shí)施程序也比較詳細(xì)和具體，可操作性較強(qiáng)。



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