每經(jīng)記者  李娜

        被炒得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的張野“老鼠倉”案，于昨日又有了最新進(jìn)展。

        日前，中國證監(jiān)會(huì)已依法調(diào)查、審理完畢融通基金管理有限公司原基金經(jīng)理張野違法違規(guī)一案,對(duì)張野進(jìn)行行政處罰并實(shí)施市場(chǎng)禁入。

張野兩年“偷糧”230萬

        經(jīng)過兩個(gè)月的調(diào)查，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，2007年起至2009年2月,張野在擔(dān)任融通基金的基金經(jīng)理期間,利用職務(wù)便利獲取融通基金的基金投資與研究信息,并操作他人控制的“周薔”賬戶,采取先于融通基金旗下的有關(guān)基金買入或賣出同一股票的交易方式為他人牟取利益,其個(gè)人從中獲取好處。

        最終，證監(jiān)會(huì)決定取消張野的基金從業(yè)資格，沒收其違法所得229.479萬元，并處以400萬元罰款，同時(shí)對(duì)其實(shí)施終身市場(chǎng)禁入。

        此前，2008年4月21日，證監(jiān)會(huì)開出基金“老鼠倉”處罰第一單：唐建、王黎敏被取消基金從業(yè)資格，分別沒收152.72萬元和150.94萬元的違法所得，并各處以50萬元罰款。相比之下，張野此次的罰單也算得是目前為止針對(duì)基金經(jīng)理老鼠倉最大的一張罰單。

配偶賬戶被揪出

        “融通老鼠倉”案發(fā)端于一位名叫周薔的神秘散戶緊跟融通基金操作  （本報(bào)此前曾予以詳細(xì)報(bào)道）。從2006年二季度開始，在長(zhǎng)達(dá)4年的時(shí)間里，周薔與融通基金幾乎同進(jìn)同出4只股票，更是與融通基金旗下的新藍(lán)籌基金和通乾基金同時(shí)出現(xiàn)在新中基、廣州冷機(jī)、川化股份和海南海藥的前十大流通股股東名單中。

        在此投資過程中，該散戶獲利可謂相當(dāng)豐厚。在媒體的一片質(zhì)疑聲中，案件的主角張野浮出了水面。

        這一老鼠倉的操作軌跡已得到證監(jiān)會(huì)確認(rèn)。張野利用其基金經(jīng)理身份，操作“周薔”賬戶從事證券交易的行為違反了關(guān)于禁止從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)的規(guī)定。

        同時(shí)，在昨日證監(jiān)會(huì)公布的調(diào)查結(jié)果中，張野利用配偶的賬戶謀求不當(dāng)利益的事件也被揪出。2006年12月至2007年7月期間，張野還通過網(wǎng)絡(luò)下單方式，操作其配偶的同名賬戶交易了廣宇發(fā)展等多只股票，獲取不當(dāng)利益。

是否處以刑罰仍存疑

        連續(xù)四年“跟蹤”融通基金重倉股，張野老鼠倉無疑是被揪出的老鼠倉案中較為嚴(yán)重的。對(duì)此，市場(chǎng)一直認(rèn)為張野本人有可能將受到刑法的處置。

        據(jù)2009年3月1日生效的《刑法修正案(七)》規(guī)定，有“老鼠倉”行為的人員，情節(jié)特別嚴(yán)重的，將處五年以上十年以下的有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

        然而，在昨日證監(jiān)會(huì)的披露中，證監(jiān)會(huì)并沒有給出明確的說法，只是表示目前行政處罰決定、市場(chǎng)禁入決定已作出，正在按程序辦理送達(dá)手續(xù)。

        屈指算來，張野的“老鼠倉”案，已是國內(nèi)基金業(yè)第三起“老鼠倉”案，為何“鼠患”如此難滅？業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，基金公司必須與監(jiān)管部門緊密聯(lián)合，嚴(yán)格內(nèi)控體制，完善法律制度，才能有效地遏制  “老鼠倉”的出現(xiàn)。同時(shí)，基金經(jīng)理自身的素質(zhì)和行業(yè)道德的提高同樣不可忽視。



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