每經(jīng)記者  徐皓  發(fā)自上海

        1月11日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則（試行）》（下簡稱《規(guī)則》），分別針對基金評價(jià)和評獎(jiǎng)業(yè)務(wù)制定了準(zhǔn)入條件以及申報(bào)材料的內(nèi)容與格式細(xì)則。

        《規(guī)則》規(guī)定了從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)的八項(xiàng)條件：申請機(jī)構(gòu)必須是注冊資本不少于500萬元的在中國境內(nèi)登記、注冊的企業(yè)法人。

        人員配備方面，要求基金評價(jià)人員不少于5人，應(yīng)取得基金從業(yè)資格，并具備3年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷。對于負(fù)責(zé)人也有了更為細(xì)致的規(guī)定：主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備5年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷。

        評價(jià)業(yè)務(wù)方面，要求要有完整的基金評價(jià)理論和方法，健全的評級體系和作業(yè)程序；同時(shí)有可靠的信息采集制度和完備的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)機(jī)制，數(shù)據(jù)庫應(yīng)包括5年以上基金評價(jià)需要的基金行業(yè)相關(guān)信息。

        此外，還要求申請機(jī)構(gòu)有清晰明確的盈利模式，有完善的員工管理和培訓(xùn)制度等。

        媒體也可以申請入會(huì)成為協(xié)會(huì)會(huì)員，但只能開展評獎(jiǎng)活動(dòng)。對于申請?jiān)u獎(jiǎng)活動(dòng)的媒體，條件有所寬松。對評價(jià)人員數(shù)量降低至2人；同時(shí)對數(shù)據(jù)的采集儲(chǔ)存也有所降低要求，只要求有有完備、可靠的數(shù)據(jù)庫支持。

        根據(jù)要求，基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，因此，此前尚未入會(huì)的獨(dú)立基金評價(jià)機(jī)構(gòu)、媒體還需要首先申請成為協(xié)會(huì)會(huì)員。

        首批申請?jiān)u價(jià)資格的機(jī)構(gòu)必須在此規(guī)則公布后的30日內(nèi)提交申請材料。協(xié)會(huì)將在兩個(gè)月內(nèi)完成入會(huì)申請材料或基金評價(jià)業(yè)務(wù)備案材料的審核，作出是否核準(zhǔn)決定，并函告基金評價(jià)機(jī)構(gòu)。

        同時(shí)《規(guī)定》還對基金評價(jià)業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范，禁止基金評價(jià)機(jī)構(gòu)使用未經(jīng)公開披露的信息或虛假信息作為基金評價(jià)的數(shù)據(jù)或依據(jù)；利用基金評價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)向評價(jià)對象索取任何形式的好處或利益；在基金評價(jià)報(bào)告等文件中使用廣告性語言；出具預(yù)測未來業(yè)績等明顯具有誤導(dǎo)性的評價(jià)結(jié)果等。



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