野村設中國區(qū)股票業(yè)務主管

        5月26日，野村證券正式任命野村亞洲（除日本外）固定收益研究主管何華博士兼任中國區(qū)股票業(yè)務的第一任主管，以繼續(xù)增強野村在中國這一主要市場的參與度?！爸袊鴧^(qū)股票業(yè)務主管是一個新設立的職位，”野村全球股票部聯(lián)席主管RachidBouzouba表示，“這也印證了野村長期致力于中國市場發(fā)展的承諾，同時標志著野村的持久增長動力以及股票業(yè)務在亞太地區(qū)拓展取得的卓越成就。”同時，野村在報告中維持今年中國經濟10.5%的增速預期不變，明年增速為9.8%。

西南證券募60億補資本金

        西南證券  （600369，收盤價13.63元）27日公告稱，該公司非公開發(fā)行不超過5億股募資計劃已經正式得到證監(jiān)會的核準。西南證券于去年11月召開股東大會并公布調整非公開發(fā)行議案，決定擬以不低于14.33元/股非公開發(fā)行不超過5億股（原方案以不低于18.7元/股增發(fā)不超過5億股），募資總額不超過60億元。據(jù)其公告稱，該筆資金將全部用于增加公司資本金、補充公司營運資金、擴充公司業(yè)務。就在5月21日，西南證券與貴陽市人民政府簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，旨在加強西南證券與貴陽政府和企業(yè)的聯(lián)系，進一步豐富和活躍重慶、貴陽乃至貴州的資本市場。

海通證券被曝私賣客戶股票

        海通證券（600837，收盤價11.15元）內部人士近日報料，該公司紅嶺南路營業(yè)部2008年初通過柜臺交易方式，擅自清倉455戶投資者賬戶，涉及金額從幾千元到幾十萬元不等。這是繼2009年8月研究員與私募合作炒股事件之后，海通證券再次陷入丑聞。海通證券方面稱，上述營業(yè)部擅自賣出客戶股票是在證監(jiān)會要求清理不合格賬戶期間發(fā)生的，由于該營業(yè)部存在許多虛假開戶的不規(guī)范賬戶，且確實找不到客戶，所以對此進行了清理。鑒于上述行為屬于違規(guī)操作，海通證券表示已經對該營業(yè)部負責人進行處理，并采取了相應的補救措施。

國泰君安拿到資管公司批文

        國泰君安申請設立資產管理業(yè)務子公司的申請日前正式獲批，這是繼東方證券之后，第二家拿到監(jiān)管部門批文的證券公司。此前，東方證券透露的資管公司注冊資本為人民幣3億元，業(yè)務范圍為各類證券資產管理業(yè)務，包括合格境內機構投資者境外證券投資管理業(yè)務（QDII）。國泰君安資管公司的注冊資本尚不清楚，業(yè)務范圍與東方證券相仿。據(jù)統(tǒng)計，自2005年至今，券商資產管理業(yè)務已經走過了5個年頭，但直至2009年底，其管理的資產規(guī)模不過1000億元，遠遜于公募基金。不過，業(yè)內人士普遍認為，隨著券商系資產管理子公司的陸續(xù)獲批，券商資產管理行業(yè)有望迎來跨越式大發(fā)展。

朱蔚淇  劉曉杰  整理



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