每經(jīng)記者  喻春來(lái)  黃志偉  發(fā)自北京

        隨著美國(guó)控制組件公司（CCI）行賄中國(guó)企業(yè)案的迷霧一層層被撥開(kāi)，7月15日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》根據(jù)美司法部提供的行賄名單向有關(guān)當(dāng)事公司和個(gè)人進(jìn)行了調(diào)查求證，中國(guó)原子能工業(yè)有限公司有關(guān)人士表示，名單上名為YuJinghaiHui（音譯：于靜海）的員工2003年已經(jīng)離職。記者還發(fā)現(xiàn)電力企業(yè)成CCI行賄案重災(zāi)區(qū)。

        《每日經(jīng)濟(jì)新聞》發(fā)現(xiàn)，跨國(guó)公司在華行賄手段出現(xiàn)隱蔽化傾向，不僅體現(xiàn)在金額上，而且更多采取了邀請(qǐng)企業(yè)高管出國(guó)旅游觀光，接待高管子女在國(guó)外讀書(shū)等冠冕堂皇的手段。

        對(duì)此，分析人士認(rèn)為，我國(guó)法律目前面臨著跨國(guó)企業(yè)在華行賄制裁不夠嚴(yán)厲等問(wèn)題，該案件可成為我國(guó)推進(jìn)反跨國(guó)賄賂制度建設(shè)的突破口。

中國(guó)原子能：被點(diǎn)名人員已離職

        據(jù)美國(guó)司法部文件顯示，2004年7月7日，CCI向ChinaNuclearEnergyIndustryCorp(“CNEIC”)  名為YuJinghaiHui（音譯：于靜海）和HuiXieHongKongltd企業(yè)行賄15000美元。

        記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中國(guó)原子能工業(yè)有限公司的英文名與上述文件中提到的CNEIC相同。中國(guó)原子能工業(yè)有限公司有關(guān)人士15日在接受  《每日經(jīng)濟(jì)新聞》采訪時(shí)說(shuō)，“于靜海？認(rèn)識(shí)，早就認(rèn)識(shí)了。”該人士表示，此人已在公司工作20年了，但他現(xiàn)已離職。記者從該公司的另一人士那里了解到，于靜海已離職快10年了，以前是核電處的，職位是業(yè)務(wù)員，而該部門(mén)變動(dòng)很大，拆分過(guò)好幾次了。

        記者撥通了該公司核電處的電話，一位員工稱：“于靜海2003年就離職了，不知道現(xiàn)在在什么地方，不管2004年他收了多少錢也與公司無(wú)關(guān)。”

        據(jù)公開(kāi)資料，CNEIC成立于1980年，總部位于中國(guó)北京，是中國(guó)核工業(yè)集團(tuán)公司（CNNC）直屬的國(guó)際貿(mào)易公司，授權(quán)從事鈾產(chǎn)品、核燃料循環(huán)設(shè)備、核電技術(shù)設(shè)備的進(jìn)出口貿(mào)易。

電企成“重災(zāi)區(qū)”

記者發(fā)現(xiàn)，江蘇核電有限公司涉及此案。據(jù)美司法部文件稱，2004年5月13日，CCI向JiangsuNuclearPowerCorp.(“JNPC”)和個(gè)人WangCongrong（音譯：王從容）行賄16000美元。記者發(fā)現(xiàn)，江蘇核電的英文名與上述文件中提到的相同。

        該公司辦公室一位人士對(duì)  《每日經(jīng)濟(jì)新聞》說(shuō)，公司已聽(tīng)說(shuō)過(guò)此事，公司紀(jì)檢部門(mén)對(duì)此做過(guò)調(diào)查，已形成一個(gè)內(nèi)部文件，但未公布，不清楚是否有人因此受到處罰。記者隨即聯(lián)系該公司紀(jì)檢部門(mén)，但電話一直無(wú)人接聽(tīng)。

        此外，位于武漢的中南電力設(shè)計(jì)院也卷入其中。據(jù)美國(guó)司法部文件顯示，2004年1月15日，CCI向CentralSouthern  China  ElectricPowerDesignInstitute名  為WuQiong（音譯：吳瓊）和WuTao（音譯：吳濤）以及SuzhouEngineering的LiPing行賄3850美元。

        據(jù)中南電力設(shè)計(jì)院人事部的有關(guān)人士稱，不知道公司是否就此事件進(jìn)行了調(diào)查，也不知道調(diào)查結(jié)果。

        據(jù)當(dāng)?shù)孛襟w15日?qǐng)?bào)道，該公司一位工作人員承認(rèn)，在該院負(fù)責(zé)的外省某項(xiàng)目上，審計(jì)部門(mén)查出工作人員曾收取了CCI公司“奉上”的所謂“設(shè)計(jì)咨詢費(fèi)”，公司將嚴(yán)肅查處此事。

        河北國(guó)華定洲發(fā)電有限責(zé)任公司也涉及此案。據(jù)美國(guó)司法部文件，2004年3月16日和4月20日，CCI向DingzhouPower的包元珠、李桂珍、龍海云、姜聰金4人（以上都為音譯）共行賄29400美元。

        記者發(fā)現(xiàn)，國(guó)華定洲發(fā)電的英文名與上述文件中提到的相同。就此事本報(bào)向該公司求證，有關(guān)人士以正在開(kāi)會(huì)為由回絕了采訪。

        此外，中廣核集團(tuán)15日也聲明撇清與CCI行賄案有關(guān)。

CCI行賄手段相當(dāng)隱蔽

        記者發(fā)現(xiàn)，在美司法部標(biāo)注時(shí)間為2009年7月22日的文件中對(duì)CCI的行賄行為進(jìn)行了描述。

        文件顯示，CCI的行賄不僅體現(xiàn)在金錢上。CCI經(jīng)常會(huì)舉辦非常奢侈的銷售推廣會(huì)，并負(fù)擔(dān)大部分的費(fèi)用。而CCI的高級(jí)管理層經(jīng)常給國(guó)有公司和私人公司的員工非常貴重的禮品。

        CCI還經(jīng)常組織他們?nèi)ヂ糜?，承?dān)所有的費(fèi)用，其中包括坐頭等艙去夏威夷旅行，住五星級(jí)飯店等一些奢華的旅行。其中，還給至少兩家國(guó)有控股公司的高管子女支付大學(xué)的學(xué)費(fèi)。

        文件顯示，2003年～2007年CCI給國(guó)有公司的行賄額為490萬(wàn)美元，獲得的凈利潤(rùn)為3170萬(wàn)美元；給私營(yíng)企業(yè)的行賄額是195萬(wàn)美元，獲得凈利為1482萬(wàn)美元。在2003年～2007年，總計(jì)給36個(gè)國(guó)家的公司行賄次數(shù)是236次，行賄685萬(wàn)，獲得凈利潤(rùn)4685萬(wàn)美元。

        不過(guò)，商務(wù)部研究院博士梅新育認(rèn)為，涉嫌受賄的中國(guó)企業(yè)已經(jīng)接二連三地宣布否定性自查結(jié)果，這可能是受賄方企業(yè)內(nèi)部企圖包庇，另外也有可能是行賄方當(dāng)事人以行賄為名從公司套取資金，然后私分。

國(guó)內(nèi)需建反跨國(guó)賄賂制度

        “我國(guó)的反腐制度并不少，反商業(yè)腐敗文件就有三千多份，但為什么沒(méi)有起到一個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境凈化的目的？”北京新世紀(jì)跨國(guó)公司研究所副所長(zhǎng)蔣恒分析，這主要是因?yàn)槲覈?guó)在處罰方面重受賄輕行賄，相對(duì)國(guó)際上其他國(guó)家還是偏輕了。

        梅新育認(rèn)為，這起案件完全有潛力成為我國(guó)推進(jìn)反跨國(guó)賄賂制度建設(shè)的突破口。我國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)和司法機(jī)構(gòu)應(yīng)該考慮在別國(guó)司法機(jī)構(gòu)揭露出案件后及時(shí)采取行動(dòng)跟進(jìn)，并爭(zhēng)取推進(jìn)相關(guān)制度建設(shè)。

資料鏈接

CCI行賄樣本：投入58500美元獲利142975美元

每經(jīng)記者  喻春來(lái)  黃志偉  整理

        昨日（7月15日），《每日經(jīng)濟(jì)新聞》查閱美國(guó)司法部案卷文件，發(fā)現(xiàn)其全面記錄了CCI行賄一家央企的詳細(xì)過(guò)程，以下是文件原文：

        a.約在2003年12月30號(hào)，美國(guó)控制組件公司（CCI）的中國(guó)區(qū)一市場(chǎng)人員給R.Carson發(fā)了一封郵件建議給一家中國(guó)國(guó)有大型企業(yè)一員工行賄，因?yàn)榇巳烁秤蜌馓镌诮?xiàng)目有關(guān)。

        該郵件陳述了“這名員工同意了25萬(wàn)美元的價(jià)格，但是除了2%的傭金還要求有65000美元的回扣……于是總的回扣變成了68700美元。而這筆金錢的分配是這樣的：3700美元是設(shè)計(jì)院的咨詢費(fèi)，而65000美元是這位人員的回扣。”

        b.2004年4月14日，Cosgrove發(fā)送了一封郵件給S.Carson，同樣提到此油氣田在建中的項(xiàng)目，信的開(kāi)頭就說(shuō)：“Rose說(shuō)為了未來(lái)的機(jī)會(huì)，我們需要這么做（行賄），我需要您的批準(zhǔn)（行賄）。”

        c.2004年4月15日，S.Carson批準(zhǔn)了這筆給此公司相關(guān)人員的行賄。他的郵件是這樣的，“我了解這個(gè)項(xiàng)目因?yàn)槲覀兊脑蚨七t了3個(gè)月，現(xiàn)在我批準(zhǔn)開(kāi)始進(jìn)行工程采購(gòu)與建設(shè)，我批準(zhǔn)的原因是建立在Rose已經(jīng)減少這個(gè)項(xiàng)目的回扣的基礎(chǔ)上，并且清除了項(xiàng)目的一些問(wèn)題……”

        d.2004年4月16日，R.Carson的助手發(fā)給S.Carson,  Cosgrove,Morlok和其他一些人一封郵件，信件開(kāi)始就說(shuō)，“以下的信息是來(lái)自Rose的，客戶要求的回扣包含在合同價(jià)格里面，但是這并不會(huì)影響到我們的利潤(rùn)……Rose委派你去給這封郵件接受的人員解釋回扣的細(xì)節(jié)。”

        e.2004年4月18日  （美國(guó)時(shí)間2004年4月17日），CCI的市場(chǎng)人員向S.Carson解釋了協(xié)議,R.Carson,Morlok和Cosgrove：“我們最終確定價(jià)格是185000美元，包括2%的傭金。客戶開(kāi)價(jià)250000美元是最后的合同價(jià)，要求68700美元的回扣。”

        f.2004年4月17日，S.Carson把上述的信件轉(zhuǎn)發(fā)給R.Carson和其他一些人，并且問(wèn)道：“項(xiàng)目?jī)r(jià)格是185000的利潤(rùn)會(huì)是多少？”

        g.在2005年1月14日，S.Carson,R.Carson,Cosgrove以及Morlok讓CCI從他們WelsFargobank（富國(guó)銀行）在加利福尼亞的賬戶轉(zhuǎn)出一筆約為58500美元的金額給HangSengBank（恒生銀行）在中國(guó)的賬戶。

        h.CCI行賄大約58500美元給這家公司相關(guān)官員，而他們?cè)诖隧?xiàng)目上的純利潤(rùn)大概是142975美元。

        昨天（7月15日），此公司相關(guān)人員接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》采訪時(shí)表示，公司去年已就此事做了調(diào)查，調(diào)查結(jié)果稱，截至當(dāng)時(shí)，他們尚未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部人員收受CCI及其代理商的商業(yè)賄賂。

        去年6月22日，CCI母公司IMI公司中國(guó)總裁，正式向這家中國(guó)公司復(fù)信說(shuō)，“IMI公司的外部律師已經(jīng)告知美國(guó)司法部，這些收款人并不是這家中國(guó)公司的員工，而是前CCI員工或他們的親屬及朋友。”



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