8月25日,就航天動力(600343)（600343,收盤價21.27元）中報5名自然人股東疑似一致行動人,甚至可能隱藏“神秘資金”聯(lián)手坐莊的情況,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》對此進(jìn)行了獨(dú)家報道,引起社會各界廣泛關(guān)注。

　　徐文錦、徐文珺、王奇志、李巖和王芳云等5名自然人同時出現(xiàn)在航天動力前十大股東是否足以證明其是一致行動人？此舉是否違規(guī)？

　　《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者調(diào)查發(fā)現(xiàn),航天動力“神秘資金”聯(lián)手坐莊至少存在五大鐵證,而證券界著名維權(quán)律師更指出質(zhì)疑5名自然人是一致行動人非常合理,并且涉嫌兩項重大違規(guī)。

　　聯(lián)手坐莊有五大鐵證

　　第一大鐵證,少數(shù)自然人高度壟斷籌碼。截至7月22日配股發(fā)行上市后,除中國航天科技(000901)集團(tuán)實(shí)際控制的西安航天科技、陜西蒼松、西安航天發(fā)動機(jī)、西安航天動力所等前四大股東合計持有的12525.02萬股外,航天動力市場流通股為11443.3萬股。而前十大股東中,徐文錦持有572.04萬股、徐文珺持有430.22萬股、王奇志持有403.60萬股、李巖持有307.34萬股、王芳云持有234.38萬股,合計持有1947.58萬股,占流通股份的17.02%,達(dá)到了控盤水平。

　　第二大鐵證,上述5名自然人有多次出現(xiàn)、同時進(jìn)出上市公司前十大流通股東的記錄,但幾乎沒有單獨(dú)出現(xiàn)過。去年三季度,徐文錦、李巖、王奇志等三人同時現(xiàn)身北化股份(002246)前十大流通股東,并于今年一季度同步退出;也是去年三季度,王奇志、徐文珺、李巖、徐文錦等四人還同時出現(xiàn)在北方國際(000065)前十大流通股東,也在今年一季度同步退出;而王芳云今年一季度與徐文錦、王奇志等人同時現(xiàn)身長春一東(600148),但二季度則再次同步退出。除此之外,這5人沒有單獨(dú)行動的持股記錄。這與當(dāng)年德隆系利用眾多“馬甲”組成拖拉機(jī)賬戶的操作手法如出一轍。

　　第三大鐵證,股東人數(shù)短期內(nèi)急劇減少,人均持股卻大幅暴增。數(shù)據(jù)顯示,航天動力二季度股東人數(shù)較上期驟減60%。一季報股東人數(shù)為28469人,人均持股6498.3股,但是中報股東人數(shù)驟降至11389人,人均持股則高達(dá)16243.7股,較上期驟增了2.5倍!

　　德隆的“三駕馬車”——新疆屯河、湘火炬、合金股份是莊股時代的典型代表,其流通籌碼高度集中,操盤主力賬面利潤十分豐厚。然而隨著市場的多次洗禮,莊股時代的“游戲規(guī)則”已逐漸被投資者所拋棄。

　　第四大鐵證,“神秘人”進(jìn)場總會露馬腳,特大資金建倉特征極為明顯。盡管整個二季度大盤跌幅超過20%,不少公司股價慘遭腰斬,但是航天動力卻在此期間突然放量,逆市狂飆超過30%,走勢完全獨(dú)立于大盤。隨著籌碼逐步被主力鎖定,大量籌碼快速向少數(shù)股東集中,股價持續(xù)震蕩攀升,但成交量持續(xù)萎縮。這一市場表現(xiàn)與2000年初德隆系介入早期新疆屯河大幅上漲有異曲同工之妙。

　　第五大鐵證,巨額資金短期快速進(jìn)場大肆收集籌碼。按照二季度航天動力的加權(quán)平均價17.65元/股計算,這5名二季度大舉掃貨航天動力的自然人合計動用資金接近3億元,按照7月22日的持股數(shù)量計算,則超過3.5億元。而股東人數(shù)與人均持股變化情況顯示,“隱形人”動用的資金遠(yuǎn)不止三、四億元。

　　律師:涉嫌兩項重大違規(guī)

　　“德隆式”坐莊魅影再現(xiàn),立刻引起證券界著名律師、上海新望聞達(dá)律師事務(wù)所宋一欣的高度關(guān)注。

　　宋一欣律師向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示,綜合航天動力的情況來看,質(zhì)疑徐文錦等5名自然人是一致行動人是完全合理的。盡管這些市場數(shù)據(jù)都不足以成為證明其一致行動人的直接證據(jù),但是可以通過舉證質(zhì)證,舉證倒置來核實(shí)他們之間的關(guān)系。如果他們不是一致行動人,就必須拿出直接證據(jù)來證明。

　　宋一欣律師還指出,根據(jù) 《證券法》第86條規(guī)定,通過證券交易所的證券交易,徐文錦等5名自然人共同持有航天動力已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時,應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予以公告;在上述期限內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。

　　同時,《證券法》第86條還規(guī)定,在報告持股5%期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。如果徐文錦等5名自然人將其持有的航天動力在買入后六個月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個月內(nèi)又買入,由此所得收益歸該公司所有,航天動力董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

　　此外,《證券法》第77條也有規(guī)定,禁止任何人以下列手段操縱證券市場:（一）單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量;（二）與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量;（三）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量;（四）以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。航天動力中的徐文錦等5名自然人股東利用巨額的資金優(yōu)勢同時連續(xù)買入,已經(jīng)造成了股價的大幅波動和股東人數(shù)的銳減與人均持股的驟增,同時還導(dǎo)致籌碼高度集中以后市場成交量十分稀少,屬于非常典型的操縱股價。

　　“坐莊本身就是操縱股價的行為?！彼我恍缆蓭熝a(bǔ)充道,“對于聯(lián)合坐莊操縱股價,證券法規(guī)定的處罰分為三個方面,第一是行政處罰,第二是經(jīng)濟(jì)制裁,最后如果這兩點(diǎn)都有了,投資者還可以向法院訴訟申請賠償投資損失?！?/P>

　　鑒于此,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者已經(jīng)按要求向陜西證監(jiān)局、深交所等有關(guān)方面遞交了相關(guān)材料,不過截至記者發(fā)稿,仍未能聯(lián)系上航天動力方面。