證監(jiān)會(huì)昨日公布了對(duì)李際濱、黃文峰內(nèi)幕交易案和徐琴等人內(nèi)幕交易案的行政處罰決定，涉案人員均被沒(méi)收非法所得，并被處以不同程度的罰款。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，上市公司及其控股股東高管人員應(yīng)對(duì)內(nèi)幕信息要做到“三不”，即不買(mǎi)賣(mài)相關(guān)證券、不泄露內(nèi)幕信息、不建議他人買(mǎi)賣(mài)相關(guān)證券。

　　利用內(nèi)幕信息操作家人賬戶獲罰

　　對(duì)于李際濱、黃文峰內(nèi)幕交易案，證監(jiān)會(huì)通報(bào)，珠海經(jīng)濟(jì)特區(qū)富華集團(tuán)股份有限公司(粵富華)通過(guò)全資子公司間接持有珠海經(jīng)濟(jì)特區(qū)廣珠發(fā)電有限責(zé)任公司(廣珠公司)18.18%股權(quán)，后者控股廣東珠海發(fā)電廠有限公司(珠海發(fā)電廠).

　　2007年上半年，珠海發(fā)電廠股東方就分配2006年度利潤(rùn)達(dá)成意向，草擬了公司擬分配6.8億元紅利的預(yù)案。6月13日廣珠公司決定分配2006年度利潤(rùn)6.8億元，并通知粵富華。粵富華于6月14日發(fā)布重大事項(xiàng)公告，確認(rèn)收益1.23億元，2007上半年業(yè)績(jī)預(yù)增650%到700%。

　　粵富華時(shí)任副總經(jīng)理李際濱及時(shí)任資金部部長(zhǎng)黃文峰知悉了廣珠公司分紅方案動(dòng)議、磋商與進(jìn)展的基本過(guò)程和總體情況，同時(shí)了解該事項(xiàng)對(duì)公司業(yè)績(jī)將產(chǎn)生重大影響。

　　在此過(guò)程中，李際濱操作其父親開(kāi)立的證券賬戶，于2007年6月12日買(mǎi)入粵富華股票，14日全部賣(mài)出，獲利6.94萬(wàn)元。黃文峰操作其妹妹開(kāi)立的證券賬戶，在6月1日至14日兩次買(mǎi)入、賣(mài)出粵富華股票，共獲利4.88萬(wàn)元。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，李際濱、黃文峰有關(guān)行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，因此決定沒(méi)收兩人所有違法所得并分別處以與違法收入等額的罰款。

　　向家人泄露內(nèi)幕信息也屬違法

　　徐琴一案則涉及其諸多家庭成員。

　　2007年10月，珠海格力集團(tuán)有限公司(格力集團(tuán))決定將其地產(chǎn)業(yè)務(wù)借殼上市，曾任格力集團(tuán)財(cái)務(wù)部副部長(zhǎng)、格力電器董事會(huì)秘書(shū)等職的況勇作為介紹人，前往西安海星現(xiàn)代科技股份有限公司(海星科技)進(jìn)行溝通，并促成了借殼雙方的共識(shí)。經(jīng)談判，格力集團(tuán)與海星科技于10月29日就重組問(wèn)題達(dá)成一致意見(jiàn)，當(dāng)天格力集團(tuán)通過(guò)收購(gòu)海星科技的協(xié)議，10月30日，海星科技停牌，12月13日公布簽署重組協(xié)議后復(fù)牌。

　　此間，況勇妻子張蜀渝在丈夫電話溝通該重組事項(xiàng)的過(guò)程中知悉了該收購(gòu)計(jì)劃，并將該信息告知況勇的外甥女徐琴，建議她買(mǎi)入海星科技。

　　徐琴在2007年10月25日、26日買(mǎi)入海星科技6萬(wàn)股，2008年6月19日全部賣(mài)出，獲利1.98萬(wàn)元。同時(shí)徐琴還操作其丈夫賬戶買(mǎi)入海星科技，并獲利9.26萬(wàn)元。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，況勇將格力集團(tuán)與海星科技進(jìn)行重組談判的內(nèi)幕信息泄露給其妻子張蜀渝、張蜀渝將此信息告知徐琴并建議其買(mǎi)入海星科技股票，以及徐琴?gòu)膹埵裼逄帿@悉內(nèi)幕信息并多次買(mǎi)賣(mài)該海星科技股票，分別構(gòu)成《證券法》第202條規(guī)定的泄露內(nèi)幕信息行為、泄露內(nèi)幕信息并建議他人買(mǎi)入該證券行為，以及內(nèi)幕交易行為。

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)況勇、張蜀渝分別處以了3萬(wàn)元的罰款，沒(méi)收徐琴違法所得約11.23萬(wàn)元，并處以等額罰款。

　　應(yīng)對(duì)內(nèi)幕信息做到“三不”

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，上述兩起內(nèi)幕交易案具有較強(qiáng)的典型性，一起發(fā)生在上市公司并購(gòu)重組過(guò)程中，另一起則利用了上市公司業(yè)績(jī)大幅預(yù)增的重要財(cái)務(wù)信息。從違法行為來(lái)看，既有內(nèi)幕交易行為，也有泄露內(nèi)幕信息行為。

　　負(fù)責(zé)人稱(chēng)，防范、打擊內(nèi)幕交易是證監(jiān)會(huì)下半年監(jiān)管執(zhí)法工作重點(diǎn)之一，證監(jiān)會(huì)將不斷加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，持續(xù)加大稽查執(zhí)法力度，會(huì)同有關(guān)部門(mén)采取多種措施，重點(diǎn)防范、堅(jiān)決打擊內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。

　　“嚴(yán)厲打擊的同時(shí)，上市公司及涉及內(nèi)幕信息形成的各方，也應(yīng)進(jìn)一步提高保密意識(shí)，防止內(nèi)幕信息泄露，防范內(nèi)幕交易發(fā)生。”負(fù)責(zé)人說(shuō)，上市公司及其控股股東的高管人員，以及所有內(nèi)幕信息知情者，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格守法、誠(chéng)信自律，自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)秩序，對(duì)內(nèi)幕信息做到“三不”，即不買(mǎi)賣(mài)相關(guān)證券、不泄露內(nèi)幕信息、不建議他人買(mǎi)賣(mài)相關(guān)證券。