每經(jīng)評論員  葉檀

        據(jù)報道，籌建3年多的上市公司協(xié)會被否了。這實在是近期證券市場難得的好消息。

        行政插手上市公司事務(wù)已經(jīng)到了可笑的地步，集權(quán)也已經(jīng)到了可笑的地步。上市審核權(quán)到了證監(jiān)會，休戚相關(guān)的交易所只能坐冷板凳；對于上市公司與證券公司的培訓事無巨細，統(tǒng)統(tǒng)包辦。根據(jù)《上市公司高級管理人員培訓工作指引》，上市公司董事長、總經(jīng)理、董事、監(jiān)事、獨立董事、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書，統(tǒng)統(tǒng)參加培訓，否則不能上崗。培訓中心應(yīng)運而生，于是乎，管你是專家、教授還是業(yè)界翹楚，統(tǒng)統(tǒng)參加培訓，16學時，上繳數(shù)千學費。

        上有所好，下必甚焉。筆者粗粗在網(wǎng)上一搜，各地證監(jiān)局就有資本市場內(nèi)幕交易防控培訓班等各種名目的培訓，時間一兩天，學費千余元，學了什么暫且不說，生財有道是鐵定的事實。培訓之后拿好證書，一旦出門，概不負責，對出事的獨董、董事等，證監(jiān)會不用承擔任何責任。

        中國金融業(yè)方興未艾，民間金融中介機構(gòu)本應(yīng)是大發(fā)展的時期，就在主管部門的一手包辦下，失去了生存的余地。以證券業(yè)律師論，按照中國證監(jiān)會法律部2000年發(fā)布的《中國證監(jiān)會法律部關(guān)于證券從業(yè)律師事務(wù)所從事涉及境內(nèi)權(quán)益的境外公司相關(guān)業(yè)務(wù)資格認可有關(guān)問題的通告》，從事涉及境內(nèi)權(quán)益的境外公司在境外發(fā)行股票及上市法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所，必須具有司法部、中國證監(jiān)會確認的證券從業(yè)資格。

        財務(wù)顧問也有緊箍咒。2007年12月26日，中國證監(jiān)會發(fā)布《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見稿）》，決定對此前由上市公司自主聘任的財務(wù)顧問發(fā)放牌照，實行“資格許可和持續(xù)監(jiān)管”。2008年6月，上述管理辦法正式出臺，稱“未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何單位和個人不得從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)?！痹摴芾磙k法打算建立以財務(wù)顧問主辦人為核心的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管體系，同時規(guī)定財務(wù)顧問主辦人獲得資格的前提，是通過中國證監(jiān)會舉辦的財務(wù)顧問主辦人專項考試。雖然資格考試至今沒有舉辦，但“掐死了所有為并購重組服務(wù)的民間財務(wù)顧問機構(gòu)”。根據(jù)規(guī)定，證券公司作為機構(gòu)可自動獲得財務(wù)顧問資格，一些民間的財務(wù)顧問公司只能依附于券商的牌照下開展業(yè)務(wù)。

        如果可以的話，相信證監(jiān)會下一步就會把陽光私募也管起來，既然基金一對多業(yè)務(wù)打不過陽光私募，最好的辦法就是把陽光私募給圈進自留地，這樣一來，就“率土之濱、莫非會土”了。不過，如果以中國管制下的公募基金、證券公司與國際競爭，恐怕怎么打怎么輸，看看出海的QDII就明白了。

        上市公司協(xié)會更搞笑，本來證券業(yè)協(xié)會就是“二政府”，而權(quán)力上交之后的上市公司協(xié)會就是圈地運動，讓地方協(xié)會聽命于統(tǒng)一的號令，進行一輪財富再分配。

        我國目前有證券業(yè)協(xié)會，運作良好，是證券業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會團體法人，接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務(wù)指導和監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會有些自律色彩，官僚氣息不重，最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機構(gòu)。中國證券業(yè)協(xié)會實行會長負責制。截至2010年6月17日，協(xié)會共有會員332家，其中，證券公司106家，基金管理公司60家，證券投資咨詢公司95家，金融資產(chǎn)管理公司3家，資信評估機構(gòu)5家，基金評價機構(gòu)5家，特別會員58家（其中地方證券業(yè)協(xié)會36家，基金托管銀行19家，證券交易所2家，證券登記結(jié)算公司1家）。

        我國也有上市公司協(xié)會。全國十多個省份的地方性上市公司協(xié)會已運營數(shù)年，受地方證監(jiān)局管理，進行自律性管理和服務(wù)，主要工作內(nèi)容為交流、考察、調(diào)研等。部分地方上市公司協(xié)會與當?shù)氐淖C券業(yè)協(xié)會，一套人馬兩塊牌子?，F(xiàn)在莫名其妙多個上市公司協(xié)會，純屬疊床架屋。

        說到功能更是讓人百思不得其解，除了自律以后，據(jù)說還包括為上市公司推薦、選派獨立董事，以保證獨立董事工作的獨立性，進一步推進中國上市公司公司治理結(jié)構(gòu)，任務(wù)還包括建立相關(guān)職務(wù)的專業(yè)資格考試認證制度。

        看看，手都直接伸到上市公司的獨董位置上去了，實在是伸得太長了，上市公司協(xié)會選派獨董就能保持獨立嗎？是把協(xié)會的旗幟插到每個山頭上吧。至于相關(guān)職務(wù)的專業(yè)資格認證考試，現(xiàn)在考試、培訓已經(jīng)多如牛毛，所謂考試不過再刮一層皮。

        把上市公司協(xié)會的妖蛾子主意否定了，說明還是有明白人，說明市場化受到保護，是大好事。亂出主意的人、想分一杯羹的人，該清靜一些了。



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