對于“零傭金”攬客、向客戶承諾收益、進入同行營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等違法違規(guī)和不當競爭手段被明確叫停

　　中國證券業(yè)協(xié)會昨日公布《關(guān)于進一步加強證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知》,要求證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)全成本核算的基礎(chǔ)上,按照“同類客戶同等收費、同等服務(wù)同等收費”的原則,針對不同分類客戶制定相應(yīng)傭金標準,經(jīng)備案、公示后方可執(zhí)行。按新規(guī)要求,證券公司將在年內(nèi)完成自查自糾,新的傭金費率制定、收取標準將于明年起在全行業(yè)推行。

 　　對于“零傭金”攬客、向客戶承諾收益、進入同行營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等違法違規(guī)和不當競爭手段,《通知》明確叫停。

　　未制定全行業(yè)統(tǒng)一“保本價”

　　《通知》對證券行業(yè)加強客服工作作出具體要求,明確證券公司應(yīng)梳理和細化客服內(nèi)容,優(yōu)化客服流程和標準;完善客戶分類,并對不同分類客戶提供適當服務(wù);加大服務(wù)產(chǎn)品研究,探索產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新;加大人才儲備和引進力度,建立適當考核機制,按客戶數(shù)量配備一定比例的客服人員;同時強化客服設(shè)施建設(shè),加強客戶回訪和糾紛處理機制。

　　在傭金管理上,《通知》并未對全行業(yè)制定統(tǒng)一的“保本價”,而是要求證券公司在客戶分類基礎(chǔ)上,按照“同類客戶同等收費、同等服務(wù)同等收費”的原則制定細分、差別化的傭金標準,并將其明確告知客戶。

　　《通知》同時明確,券商收取傭金應(yīng)以經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)成本為基礎(chǔ),該成本采取全成本核算方式確定,核算項目包括代扣代繳費用、證券營業(yè)部運營成本、公司總部和分公司直接為證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)發(fā)生的支出、公司管理與服務(wù)部門發(fā)生的應(yīng)由證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分攤的支出等。

　　據(jù)此,不同地域、不同券商經(jīng)本公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)全成本核算后確定的傭金標準將不盡相同。而《通知》也要求,證券公司和證券營業(yè)部交易傭金、服務(wù)費用收取標準應(yīng)向住所地證監(jiān)局及地方協(xié)會備案,并在營業(yè)場所公布后方可執(zhí)行。

　　不再公布市場交易量排名

　　為引導(dǎo)券商建立科學(xué)合理的考核機制,協(xié)會今年起將不再對外公布市場交易量排名,而主要通過經(jīng)紀業(yè)務(wù)凈收入、營業(yè)部部均凈收入等指標評價券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)市場占有率及競爭力。

　　按照《通知》,各證券公司將在今年12月31日之前完成自查自糾工作,并向中國證券業(yè)協(xié)會提交加強客戶服務(wù)工作方案、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)成本測算方案及測算結(jié)果,明年1月1日起,與新客戶明確約定傭金收取標準及方式,采用協(xié)商方式逐步規(guī)范存量客戶傭金收取標準。

　　協(xié)會年內(nèi)還將組織對各轄區(qū)5%到10%的證券營業(yè)部進行檢查,檢查主要內(nèi)容包括隨意調(diào)高傭金收取標準、向客戶承諾受益或賠償損失、采取明顯低于成本的“零傭金”進行傾銷、進入同行營業(yè)場所攬客等不正當競爭行為。

　　為加強《通知》的約束力,協(xié)會將建議監(jiān)管部門對投入足、服務(wù)好,且證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)未出現(xiàn)重大問題的證券公司在分類評價中予以考慮;對違規(guī)券商將采取自律管理措施,同時提請監(jiān)管部門在分類評價中考慮。同一公司同類行為一年中發(fā)生三次及以上的,協(xié)會將建議證監(jiān)會采取暫停其新開戶業(yè)務(wù)資格等監(jiān)管措施。