證監(jiān)會(huì)6日通報(bào)了兩起內(nèi)幕交易案件的查處結(jié)果，分別為上海北孚集團(tuán)及部分個(gè)人內(nèi)幕交易“ST興業(yè)”股票案和張小堅(jiān)內(nèi)幕交易“SST集琦”股票案，相關(guān)責(zé)任公司及責(zé)任人員依法受到行政處罰。證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，目前還有一大批內(nèi)幕交易案件在走程序，等待處罰結(jié)果。2011年證監(jiān)會(huì)及相關(guān)部委打擊內(nèi)幕交易的措施和力度將進(jìn)一步增強(qiáng)。證監(jiān)會(huì)6日還通報(bào)處罰了四川金頂、華倫集團(tuán)信息披露違法違規(guī)行為。

　　通告顯示，在“ST興業(yè)”股票案中時(shí)任“ST興業(yè)”董事長(zhǎng)秦少秋參與該公司重組事宜，同時(shí)還是北孚集團(tuán)的董事長(zhǎng)和控制人。北孚集團(tuán)利用其控制的證券賬戶在“ST興業(yè)”重組前買入109.2萬(wàn)股，截至2008年7月7日虧損208.67萬(wàn)元。此外，在重組過(guò)程中，倪鋒作為重組雙方的聯(lián)絡(luò)人，將內(nèi)幕消息告知其朋友柳馳威。重組前，倪鋒和柳馳威分別買入193.3萬(wàn)股和11.25萬(wàn)股ST興業(yè)股票，截至當(dāng)年7月7日分別虧損145萬(wàn)元和8.47萬(wàn)元。在認(rèn)定上述相關(guān)公司和責(zé)任人存在內(nèi)幕交易行為后，證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)涉案人秦少秋處以20萬(wàn)元罰款，同時(shí)市場(chǎng)禁入5年。另兩位涉案人倪鋒和柳馳威分別被罰15萬(wàn)元和3萬(wàn)元。此外，涉案公司北孚集團(tuán)被罰50萬(wàn)元。

　　另一案件為2006年11月國(guó)海證券運(yùn)作重組桂林集琦藥業(yè)股份有限公司借殼上市。2006年11月23日，桂林集琦發(fā)布重組公告并停牌。經(jīng)調(diào)查，國(guó)海證券時(shí)任副總裁張小堅(jiān)參與重組，是內(nèi)幕消息知情人。張小堅(jiān)為其弟弟管理的賬戶，在桂林集琦停牌前兩次買入該公司股票共計(jì)55.61萬(wàn)股。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定張小堅(jiān)的行為構(gòu)成了內(nèi)幕交易行為，決定對(duì)張小堅(jiān)罰款60萬(wàn)元，并責(zé)令其依法處理“SST集琦”股票，如有違法所得予以沒(méi)收。

　　對(duì)于內(nèi)幕交易案件，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示：“目前還有一大批內(nèi)幕交易案件在走程序，等待處罰結(jié)果，還有一批比較嚴(yán)重的案件在公安部門手里。”2011年證監(jiān)會(huì)及相關(guān)部委打擊內(nèi)幕交易的措施和力度將會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)。

　　此外，證監(jiān)會(huì)6日還通報(bào)處罰了四川金頂、華倫集團(tuán)信息披露違法違規(guī)行為。其中，由于2008年年報(bào)未按規(guī)定披露借款信息以及未按規(guī)定及時(shí)披露2009年1月7日發(fā)生的4000萬(wàn)元對(duì)外擔(dān)保信息，四川金頂被證監(jiān)會(huì)處以30萬(wàn)元罰款，并被警告。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)四川金頂時(shí)任高管成志紅、袁平、杜受華、陳建龍分別給予3萬(wàn)到15萬(wàn)元的罰款。

　　華倫集團(tuán)2008年8月29日累計(jì)賣出四川金頂1827.32萬(wàn)股，占公司股份總額的523%，減持超過(guò)5%。華倫集團(tuán)未按規(guī)定及時(shí)披露這一信息，其直接負(fù)責(zé)人為華倫集團(tuán)時(shí)任董事長(zhǎng)陳建龍。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定這一違法行為，決定對(duì)陳建龍給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。因華倫集團(tuán)破產(chǎn)重組，不再對(duì)其實(shí)施行政處罰。