每經(jīng)記者 徐皓 發(fā)自上海

　　上個月底，上海證監(jiān)局召集上海轄區(qū)基金公司召開了基金監(jiān)管工作會議，并于近期下發(fā)了《上海轄區(qū)基金監(jiān)管工作要求》（以下簡稱 《要求》）的文件，對于2011年度轄區(qū)基金監(jiān)管的重點工作進行了明確。

　　今年監(jiān)管工作安排大多圍繞著從業(yè)人員考核激勵、銷售渠道以及私募監(jiān)管等行業(yè)熱點展開。包括鼓勵基金公司探索“持基計劃”，并認為“頻繁變動工作崗位，存在誠信問題的人員”要謹慎使用等。

　　探索考核激勵機制

　　關(guān)于基金從業(yè)人員的考核和激勵制度一直是業(yè)界思索較多的一個問題，也成為上海證監(jiān)局今年工作重點之一。

　　《要求》要求各公司在今年報送高管和主要投研人員全年考核方案和年度考核執(zhí)行情況?？己酥斜仨毎弦?guī)指標，追求在合規(guī)前提下投資業(yè)績的穩(wěn)定增長。另外公司薪酬必須與考核結(jié)果掛鉤，鼓勵基金公司積極探索與投資業(yè)績相掛鉤的長期薪酬激勵制度。

　　而在階段性監(jiān)管工作目標中，上海證監(jiān)局也提及，鼓勵各公司研究和推動具有激勵約束機制的基金公司和公司核心人員的“持基計劃”。

　　目前上海已經(jīng)有基金公司先行先試，率先對員工持基計劃進行嘗試。上海證監(jiān)局表示，持基計劃總體理念統(tǒng)一后，具體方案可以多樣化和特色化。

　　加強專業(yè)與“誠信”

　　在今年的監(jiān)管工作中，對基金從業(yè)人員的專業(yè)培訓和職業(yè)道德教育也成為重要內(nèi)容。一方面，要求加強從業(yè)人員的培訓和專業(yè)人才的培養(yǎng)；另一方面再次強化了恪守誠實守信的職業(yè)意識，嚴守“三條底線”監(jiān)管要求。證監(jiān)局表示，今年將繼續(xù)開展對“三條底線”執(zhí)行情況的專項檢查。

　　此外，文件要求基金公司關(guān)注基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗和任職資格，并將加大對基金經(jīng)理征求意見的審核把關(guān)，對不符合任職條件的人員堅決提出審核意見。并要求基金公司關(guān)注關(guān)鍵崗位人員的誠信合規(guī)情況，對頻繁變動任職崗位，存在誠信問題的人員要謹慎使用。

　　在投資方面，也是在證監(jiān)局此前的現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)較多問題的地方。從保護持有人利益的角度出發(fā)，文件要求基金公司要形成穩(wěn)定的投資理念，嚴守投研合規(guī)性。要求對投研過程中違反自身制度、違反基金合同的問題加強整改。

　　同時，要求基金公司避免投資違規(guī)和操作失誤問題。在此前檢查中曾暴露出基金超比例投資、超范圍投資、股票庫日常管理不及時、不規(guī)范等問題。證監(jiān)局要求基金公司通過制度建設、系統(tǒng)控制加強公司內(nèi)部管理，加強自查整改。并表示今后再次出現(xiàn)相同問題，將從嚴追究責任。

　　開始“摸底”私募

　　除了公募基金之外，文件還提到對私募基金的工作安排。在修訂后的《基金法》將私募基金納入法律調(diào)整范圍后，證監(jiān)局也開始準備對私募證券基金、私募股權(quán)基金的調(diào)研和監(jiān)管準備工作。證監(jiān)局表示，將走訪轄區(qū)內(nèi)幾家有特色和影響力的私募證券和私募股權(quán)投資基金公司，逐步建立轄區(qū)私募基金的監(jiān)管檔案和數(shù)據(jù)庫。

　　推進基金公司發(fā)展直銷也是一直以來監(jiān)管部門的重點工作。今年上海證監(jiān)局要求基金公司主動拓展基金銷售渠道。

　　對于基金公司，一是要深化與第三方支付公司的合作模式，提升基金直銷比例，除申贖費用優(yōu)惠外，還要尋找其他吸引投資者的增值服務。二是加強電子商務的開發(fā)力度，發(fā)揮微博、論壇、網(wǎng)絡廣告等對電子商務的促進作用，完善基金公司網(wǎng)上交易功能。