5月16日晚,剛剛履行完股改承諾的ST方源公告稱,2011年5月16日,公司按要求至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局現(xiàn)場(chǎng)簽收中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》。公司虛假陳述案已由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查完畢,擬依法對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰。

　　此前,公司因涉嫌違反證券法規(guī)于2009年7月8日、2010年2月1日被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案調(diào)查。

　　據(jù)了解,之前ST方源原實(shí)際控制人麥校勛一方與當(dāng)時(shí)擬重組方余蒂妮分別控制的兩個(gè)董事會(huì)各執(zhí)一詞、矛盾重重,由此造成的直接后果便是上市公司治理混亂不堪,經(jīng)營(yíng)處于癱瘓狀態(tài)。此外,從2008年開(kāi)始,建設(shè)銀行、中信銀行、上海銀行、深發(fā)展、中國(guó)銀行、工商銀行等多家銀行以及另一些民間債主先后向ST方源追債,索償金額從數(shù)千萬(wàn)元至上億元不等。

　　證監(jiān)會(huì)的《告知書(shū)》顯示,因時(shí)任董事長(zhǎng)麥校勛麥校勛與中國(guó)高新投資集團(tuán)公司間股權(quán)轉(zhuǎn)讓、未及時(shí)披露東莞市方達(dá)環(huán)宇環(huán)保科技有限公司劃轉(zhuǎn)資金及擔(dān)保和訴訟事項(xiàng)、未按規(guī)定及時(shí)披露實(shí)際控制人變化、未及時(shí)披露與上海震宇實(shí)業(yè)有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易為關(guān)聯(lián)交易、未及時(shí)披露銀行存款被法院扣劃,導(dǎo)致公司在2007年《股權(quán)分置改革說(shuō)明書(shū)》中虛假陳述、2007年年度報(bào)告虛假陳述、2008年未按規(guī)定及時(shí)披露有關(guān)事項(xiàng)、2008年年度報(bào)告虛假陳述、2009年未按規(guī)定及時(shí)披露有關(guān)事項(xiàng)、2009年半年度報(bào)告虛假陳述,公司及相關(guān)個(gè)人應(yīng)對(duì)此負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于公司已對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了公告和整改,按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》從輕和減輕處罰的相關(guān)規(guī)定,依據(jù)證券法第193條規(guī)定,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)擬作以下處罰:

　　對(duì)公司在2007年《股權(quán)分置改革說(shuō)明書(shū)》中虛假陳述、2007年年度報(bào)告虛假陳述、2008年未按規(guī)定及時(shí)披露有關(guān)事項(xiàng)、2008年年度報(bào)告虛假陳述、2009年未按規(guī)定及時(shí)披露有關(guān)事項(xiàng)、2009年半年度報(bào)告虛假陳述等違法行為,給予公司警告,并處以40萬(wàn)元罰款。

　　對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)麥校勛、時(shí)任董事兼總裁許志榕、時(shí)任董事長(zhǎng)任昌建給予警告,并分別處以40萬(wàn)元、30萬(wàn)元和5萬(wàn)元罰款。對(duì)時(shí)任總裁羅文海、時(shí)任副總裁陳杰、時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)、副總裁方遒、時(shí)任首席財(cái)務(wù)官伍寶清給予警告,并分別處以3萬(wàn)元罰款,對(duì)時(shí)任副總裁兼首席財(cái)務(wù)官劉曉鋒,給予警告,并處以10萬(wàn)元罰款。