每經(jīng)記者  李智

    為了進(jìn)一步貫徹落實(shí)  《證券法》、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意見的通知》，加強(qiáng)上市公司內(nèi)幕信息的監(jiān)督管理工作，證監(jiān)會(huì)起草了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《規(guī)定》），并于15日公布于證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公開征求意見。

    《規(guī)定》共十六條，明確了上市公司在內(nèi)幕信息知情人登記過程中的角色，即上市公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，進(jìn)一步完善信息披露事務(wù)管理制度，建立檔案，及時(shí)記錄所有可能對(duì)公司股價(jià)及其證券衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生影響的重大事件的內(nèi)幕信息知情人的名單及其知悉該等信息的具體時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式及具體內(nèi)容等。

    《規(guī)定》還在具體操作層面要求上市公司通過簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書等方式，明確內(nèi)幕信息知情人的保密義務(wù)及責(zé)任；對(duì)持有公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方、相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以及其他可以獲取內(nèi)幕信息的知情人，要求其應(yīng)當(dāng)積極配合上市公司做好內(nèi)幕信息知情人的登記工作。

    同時(shí)，根據(jù)披露重大事項(xiàng)類型不同，對(duì)內(nèi)幕信息知情人檔案的要求也不同。為與《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》相銜接，《規(guī)定》要求上市公司進(jìn)行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項(xiàng)的，除建立內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。除上述事項(xiàng)外的其他重大事項(xiàng)，上市公司僅需建立內(nèi)幕信息知情人檔案。

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