2011-07-21 01:44:08
匯豐晉信基金公司表示,由于發(fā)現(xiàn)及時(shí),公司用自有資金來(lái)填補(bǔ)手續(xù)費(fèi)和利息等支出,損失并不大,但也再次表明了基金公司自身內(nèi)部風(fēng)控的潛在漏洞。
每經(jīng)記者 李娜
昨日(7月20日),匯豐晉信中小盤(pán)股票發(fā)布了二季報(bào)。值得注意的是,在這份二季報(bào)中,該基金自曝在二季度期間違規(guī)買(mǎi)入了托管行(建行)的股票。
匯豐晉信基金公司表示,由于發(fā)現(xiàn)及時(shí),公司用自有資金來(lái)填補(bǔ)手續(xù)費(fèi)和利息等支出,損失并不大,但也再次表明了基金公司自身內(nèi)部風(fēng)控的潛在漏洞。
自曝違規(guī)買(mǎi)股票
伴隨二季報(bào)扎堆呈上,基金公司在報(bào)告期內(nèi)的各種運(yùn)作的情形也逐漸披露。
昨日披露二季報(bào)的匯豐晉信中小盤(pán)基金在二季報(bào)中坦言:“本報(bào)告期內(nèi),本基金誤買(mǎi)入基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行發(fā)行的股票。本基金管理人于購(gòu)入該股后的第一個(gè)工作日,對(duì)上述股票進(jìn)行了清倉(cāng)處理并由公司彌補(bǔ)了投資損失和利息損失,未對(duì)基金份額持有人造成損失。”
昨日,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者就此事詢(xún)問(wèn)了匯豐晉信基金公司。對(duì)此,匯豐晉信相關(guān)工作人員表示道,這個(gè)事件“確實(shí)是個(gè)失誤”。
據(jù)了解,匯豐晉信中小盤(pán)于今年5月期間,買(mǎi)入了托管行建行的股票,隨后公司內(nèi)部在第二個(gè)交易日發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,并在當(dāng)日全部賣(mài)出。
由于前后兩日建行股價(jià)波動(dòng)不大,公司用自有資金償還了期間交易產(chǎn)生的傭金等費(fèi)用,總計(jì)耗資9700元。與此同時(shí),由于自有資金的補(bǔ)償,基金持有人的利益也并未因此遭受損失。
基金公司內(nèi)控受質(zhì)疑
根據(jù)《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定,基金不得向其基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券。
不過(guò),自規(guī)定頒布后,縱觀近些年來(lái),基金公司買(mǎi)入托管行股票或者債券的事件則是時(shí)有發(fā)生。僅僅在2006年度,就有銀河銀泰理財(cái)分紅、基金漢鼎等多只基金出現(xiàn)違規(guī)情況。
對(duì)于本次匯豐晉信中小盤(pán)違規(guī)買(mǎi)入建行股票,深圳某基金經(jīng)理表示,該基金誤買(mǎi)入托管行股票,可能是“沒(méi)有留神”。不過(guò)作為基金經(jīng)理,應(yīng)該對(duì)自己不能碰的股票做到心中有數(shù)。
滬上某基金公司有關(guān)人士表示,基金違規(guī)買(mǎi)賣(mài)托管行股票,不管數(shù)額的大小,其背后表明基金公司的內(nèi)部控制制度多少還是有些漏洞,存在著潛在風(fēng)險(xiǎn)。
據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解,為了杜絕上述類(lèi)似的事件,不少基金公司也在風(fēng)控上下了不少功夫。某基金公司的稽核部工作人員表示,公司在交易上有嚴(yán)格的控制,對(duì)于托管行的股票是嚴(yán)格卡死的,“就是想買(mǎi)也買(mǎi)不進(jìn)去”。
信息“透明度”不高
在二季報(bào)中,匯豐晉信對(duì)此事件概述較為籠統(tǒng),沒(méi)有交代事件發(fā)生的時(shí)間及其買(mǎi)入數(shù)量,對(duì)于持有人而言,信息的透明度不高。
業(yè)內(nèi)人士表示,對(duì)于本次違規(guī)事件,基金公司只用了寥寥一百多字給出了一個(gè)交代。在長(zhǎng)達(dá)十幾頁(yè)的基金二季報(bào)中,投資者要想清晰的注意到恐怕并不容易。
盡管基金公司表示,根據(jù)相關(guān)法規(guī),5月份的違規(guī)事件,在二季報(bào)中披露并沒(méi)有違背相關(guān)信息披露的原則。但對(duì)于基金公司而言,要發(fā)布相關(guān)公告自揭瘡疤,著實(shí)難度不小。對(duì)于基金持有人而來(lái),基金投資運(yùn)作中出現(xiàn)問(wèn)題,也需要有更多的知情權(quán)。信息的不透明只會(huì)增加投資者對(duì)基金信任的難度。
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