每經(jīng)記者  王鵬

    本月，中小板上市公司按照深交所要求，陸續(xù)展開內(nèi)部核查，并按要求填寫并披露《自查表》。然而，有公司似乎對此事并不重視，它就是富臨運業(yè)（002357，收盤價9.46元）。

    今年3月，富臨運業(yè)接連發(fā)生兩起高管違規(guī)買賣公司股票事件，其中一人還被交易所通報批評?！睹咳战?jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)，此次自查，公司卻在“公司董事、監(jiān)事、高級管理人員買賣股票前是否向董事會秘書報備”一項，赫然寫上了“是”。如此看來，要么就是公司知情不阻止，要么就是將自查視為“走過場”。

上市公司開展內(nèi)控自查

    今年8月，深交所發(fā)布《關(guān)于開展“加強中小企業(yè)板上市公司內(nèi)控規(guī)則落實”專項活動的通知》，要求各中小板上市公司依據(jù)公司實際情況，認真核查公司內(nèi)部控制制度的制定和運行情況，并填寫《自查表》；上市公司尚處在保薦期的，應(yīng)當請保薦代表人對上市公司編制的《自查表》進行核查，出具核查意見。深交所此舉意在提升上市公司自律水平。

    進入9月，各中小板上市公司開始陸續(xù)發(fā)布自查報告。

    今日,富臨運業(yè)發(fā)布董事會決議公告，除了選舉黎昌軍、彭麗梅擔(dān)任審計委員會委員、審計部部長外，還通過了《關(guān)于公司內(nèi)控規(guī)則落實自查表及整改計劃的議案》。保薦機構(gòu)東北證券（000686，收盤價18.80元）在出具的核查意見中表示，富臨運業(yè)在內(nèi)部控制方面存在兩項問題：一是彭麗梅擔(dān)任審計部門負責(zé)人未經(jīng)審計委員會提名，未獲董事會任命；二是內(nèi)部審計部門未在審計委員會的督導(dǎo)下，至少每季度對關(guān)聯(lián)交易等事項進行檢查，未出具檢查報告并提交董事會，公司目前正在落實整改。

高管接連違規(guī)

    看上去，富臨運業(yè)的確開展了自查活動，不過，《每日經(jīng)濟新聞》記者在其公告的《自查表》中發(fā)現(xiàn)一個問題。

    今年3月31日，富臨運業(yè)發(fā)布董監(jiān)高買賣公司股票整改公告稱，3月21日，公司董事侯聯(lián)宇的妻子購買了公司股票9000股，涉及金額約21萬元；3月22日，富臨運業(yè)召開董事會審議2010年年報及利潤分配等議案。侯聯(lián)宇并沒有將妻子的買入行為提前通知董秘，公司也是在接到深交所短信通知后才得知。

    無獨有偶，整改公告發(fā)布當天、前一天及后一個星期，董事兼財務(wù)總監(jiān)江明又違規(guī)。江明分別于3月30日、3月31日、4月6日累計賣出公司股票1.8萬股，成交金額為38.93萬元，而公司4月6日已向深交所提交了2011年一季報的披露時間，4月23日正式披露一季報。因此，7月12日江明遭深交所通報批評。

    在今日公布的《自查表》第六項“內(nèi)部控制其他情況”中，有“公司董事、監(jiān)事、高級管理人員買賣股票前是否向董事會秘書報備”一項，公司需要根據(jù)自身情況填寫  “是”與“否”，特殊情況說明原因，富臨運業(yè)填寫“是”。這意味著公司要么知曉高管的短線交易但卻沒有阻止，要么就是此次填表時未進行認真核實，隨意填寫。

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