每經(jīng)記者  王海慜

    對(duì)巨龍管業(yè)而言，9月20日是一個(gè)悲喜交加的日子，喜的是公司當(dāng)日正式發(fā)布招股說(shuō)明書(shū)，準(zhǔn)備迎接第二天的申購(gòu)；悲的是，公司公告稱，“分管銷售業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、上市公司發(fā)起人之一朱竹森因行賄被捕，并辭去副總經(jīng)理之職。”

    經(jīng)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者初步查詢，A股IPO上市前公司高管涉嫌賄賂被逮捕，巨龍管業(yè)是第一例，而該事件也為巨龍管業(yè)成功上市蒙上了陰影。

上市前夕  公司副總落馬

    巨龍管業(yè)在9月20日發(fā)布的公告，敘述了朱竹森在短短一個(gè)月的時(shí)間內(nèi)，從公司高管淪為階下囚的經(jīng)過(guò)：2011年8月19日，朱竹森以身體不佳為由向公司請(qǐng)假并獲批準(zhǔn)；8月21日自首；8月22日被刑事拘留；9月16日，正式向公司提交書(shū)面辭職報(bào)告；9月17日，公司董事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)了朱竹森的辭呈；緊接著的9月20日，巨龍管業(yè)就正式踏上了上市之旅，于當(dāng)天發(fā)布招股說(shuō)明書(shū)，并于當(dāng)天進(jìn)行網(wǎng)上路演。

    公告稱，朱竹森于2009年8月被聘為巨龍管業(yè)副總經(jīng)理，分管銷售業(yè)務(wù)。值得注意的是，朱竹森的兄弟朱竹根持有巨龍管業(yè)55萬(wàn)股，并擔(dān)任董事、副總經(jīng)理之職，是公司的核心技術(shù)人員。兄弟兩人同是公司的發(fā)起人。

    如今具有多年銷售管理經(jīng)驗(yàn)的朱竹森突然辭職，對(duì)巨龍管業(yè)未來(lái)銷售業(yè)務(wù)的打擊不言自明。根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定：如董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)等行為，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。其在犯罪服刑期滿五年以后，方可以擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

    某行業(yè)相關(guān)人士向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，朱竹森的案子即便真的與公司無(wú)關(guān)，也會(huì)對(duì)公司產(chǎn)品的銷售產(chǎn)生影響，至少會(huì)對(duì)公司在市場(chǎng)中的形象產(chǎn)生負(fù)面影響。

律師：涉嫌信披違規(guī)

    據(jù)公開(kāi)資料，巨龍管業(yè)于7月22日向證監(jiān)會(huì)提交了招股說(shuō)明書(shū)(申請(qǐng)書(shū))，并于7月27日首發(fā)過(guò)會(huì)，成為預(yù)備中小板股票。而朱竹森東窗事發(fā)是在8月21日，恰好處于公司上市的敏感期，朱竹森選擇在這個(gè)時(shí)間點(diǎn)自首顯得頗為蹊蹺，況且其還持有公司25萬(wàn)股，以當(dāng)下16.15元/股的發(fā)行價(jià)計(jì)算，其市值高達(dá)403.75萬(wàn)元，現(xiàn)在吃官司顯然于人于己都不利。

    然而，8月21日發(fā)生的事，一直推遲到一個(gè)月以后的9月20日公司才發(fā)布公告，公司反應(yīng)如此遲緩，不禁令人生疑。

    記者就此采訪了浙江裕豐律師事務(wù)所知名證券維權(quán)律師厲健，他向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，“巨龍管業(yè)、朱竹森明顯涉嫌信息披露違法、違規(guī)。依據(jù)《證券法》第17條、《公司法》第147條、《上市公司信息披露管理辦法》第14條、30條相關(guān)規(guī)定，朱竹森應(yīng)在8月21日（自首當(dāng)天）向公司匯報(bào)這一重大事件，公司最遲應(yīng)在8月22日（朱竹森被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施之日）向證監(jiān)會(huì)、深交所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告。”

    記者注意到，在9月20日的網(wǎng)上路演中，巨龍管業(yè)高管們?cè)诮?個(gè)小時(shí)的路演里絲毫沒(méi)有提及  “朱竹森”一案。公司董秘章則余日前向媒體表示，對(duì)朱竹森涉案一事公司并不知情，然而外界對(duì)此卻持懷疑態(tài)度。

    “朱竹森是公司的元老，和上上下下都有千絲萬(wàn)縷的關(guān)系，何況他兄弟還是董事，公司說(shuō)不知情，有點(diǎn)說(shuō)不過(guò)去。恐怕是他們覺(jué)得事情發(fā)生的時(shí)間太敏感，怕爆出來(lái)影響此后上市。”一位投資者向記者表達(dá)了自己看法。

單位犯罪還是個(gè)人犯罪？

    記者注意到，針對(duì)朱竹森涉嫌行賄犯罪，巨龍管業(yè)在9月20日公告中把責(zé)任推脫得一干二凈，聲稱，“這是他的個(gè)人行為，跟公司沒(méi)有關(guān)系。其辭職履行了有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程規(guī)定的程序，不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理有重大影響。”

    事實(shí)真的是如此嗎？

    對(duì)于上述“個(gè)人行為”的說(shuō)辭，厲健認(rèn)為，“朱竹森長(zhǎng)期擔(dān)任公司高管、負(fù)責(zé)銷售業(yè)務(wù)，涉嫌賄賂犯罪一案尚在偵查過(guò)程中，是否構(gòu)成犯罪、什么罪名、犯罪行為是否牽扯公司應(yīng)以司法機(jī)關(guān)認(rèn)定為準(zhǔn)，公司在當(dāng)前迅速表態(tài)‘涉嫌行賄犯罪，系其個(gè)人行為，跟公司沒(méi)有關(guān)系’至少在時(shí)間、方式上不恰當(dāng)。”

    他進(jìn)一步指出，“朱竹森長(zhǎng)期擔(dān)任公司高管、負(fù)責(zé)銷售業(yè)務(wù)，在無(wú)法確定個(gè)人犯罪還是單位犯罪的情況下，可能涉嫌的罪名包括：對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪(刑法第一百六十四條)、行賄罪(刑法第三百八十九條)、單位行賄罪(刑法第三百九十三條)、對(duì)單位行賄罪  (刑法第三百九十一條)，目前不能完全排除賄賂犯罪行為牽扯公司的可能性，最終將以檢察機(jī)關(guān)或法院認(rèn)定為準(zhǔn)。”

    那么根據(jù)法律，單位犯罪和個(gè)人犯罪如何界定？

    厲律師向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者解釋道，“根據(jù)《刑法》相關(guān)規(guī)定，單位犯罪，是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體事實(shí)的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。如果是單位犯罪，通常采用雙罰制，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。如果是個(gè)人犯罪，只對(duì)個(gè)人判處刑罰，單位無(wú)需承擔(dān)任何責(zé)任。”

    “根據(jù)  《證券法》第一百八十九條，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。”某多年研究IPO的人士依據(jù)此前案例向記者指出，“根據(jù)  《深交所股票上市規(guī)則》（2008年修訂），公司涉嫌重大違法行為，深交所有權(quán)決定公司暫停上市。”

    對(duì)此，厲健也認(rèn)為，根據(jù)《證券法》和《刑法》的相關(guān)規(guī)定，“如日后證監(jiān)部門查實(shí)巨龍管業(yè)知情不報(bào)、蒙混過(guò)會(huì)，可以對(duì)巨龍管業(yè)及直接責(zé)任人員作出行政處罰。如情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，還可能追究欺詐發(fā)行股票、債券罪刑事責(zé)任。”

    記者近日多次致電巨龍管業(yè)董秘，就上述疑問(wèn)進(jìn)行征詢，但依然無(wú)法與其取得聯(lián)系。案件現(xiàn)在還沒(méi)有定論，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者將對(duì)此案的進(jìn)展保持進(jìn)一步的關(guān)注。

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