每經記者  許金民

    10月27日、28日，《每日經濟新聞》連續(xù)刊發(fā)《董事長姐姐“泄密”：圣萊達（002473，收盤價10.92元）挪用募集資金理財》、《承認挪用募資理財  圣萊達前CFO：好心辦錯事》兩文，報道了圣萊達（002473，收盤價10.92元）違規(guī)挪用募集資金理財。今日，該公司發(fā)公告證實了本報的報道，承認違規(guī)一事的確存在。

    4月份出現(xiàn)違規(guī)，11月份才披露，圣萊達的信披可謂姍姍來遲。另外，公司上市才一年多，目前尚處于保薦機構的持續(xù)督導期內；作為督導機構的平安證券既沒有發(fā)現(xiàn)公司違規(guī)，又沒有規(guī)勸其改正，甚至連督促及時信披都免了。對此，兩位保代該作何解釋？《每日經濟新聞》記者曾致電平安證券尋求回應，無奈電話一直無人接聽。

承認違規(guī)使用募資理財

    圣萊達今日公告，2011年4月初，公司前財務總監(jiān)與中國銀行寧波市江北支行就“銀行結構性存款”事項進行協(xié)商，在未經任何授權的情況下，從上述中國銀行江北支行的募集資金專戶中，分別于2011年4月20日劃出資金1200萬元，于2011年4月21日劃出資金3540萬元，累計8次購買上述銀行推出的21天期和7天期“結構性存款產品”。截至2011年6月13日全部贖回所購買的結構性存款產品為止，共獲得利息收入19.82萬元，比同等存款金額的活期利息多約17萬元。

    2011年6月8日，寧波證監(jiān)局對圣萊達進行例行檢查，發(fā)現(xiàn)了圣萊達上述利用募集資金購買銀行結構性存款產品的事項，認定該操作屬利用募集資金進行理財?shù)倪`規(guī)行為，并責令公司整改。至此，公司董事會及董事長層面才知曉有此事，并深刻分析發(fā)生此事的根本原因在于，公司前財務總監(jiān)對募集資金的相關法規(guī)學習不夠，且未經任何授權擅自動用募資，購買銀行的短期結構性理財產品。公司立即收回違規(guī)款項，存入募集資金賬號，于6月13日注銷理財資金賬號；另一方面對涉及此事件過程的所有人員進行專題學習培訓、以杜絕此類事件再次發(fā)生；立即對相應責任人做出嚴厲的處分。

    圣萊達的公告無疑證實了  《每日經濟新聞》之前刊發(fā)的兩篇報道屬實。

保薦機構督導責任存疑

    不過，《每日經濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)，圣萊達在公告中還將責任推給了中國銀行，指公司約見中國銀行江北支行相關領導，對與其簽訂的三方監(jiān)管協(xié)議及證監(jiān)會  《關于進一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》進行重申，指出其在監(jiān)管上的嚴重疏忽行為，在未征得其他兩方同意的情況下，至使公司前財務總監(jiān)的操作得以實施；要求其嚴格執(zhí)行監(jiān)管協(xié)議及證監(jiān)會通知要求，并承擔由此而產生的后果。

    另一方面，圣萊達卻對保薦機構平安證券的責任只字不提。

    圣萊達掛牌交易的時間是2010年9月10日，迄今約一年零一個月，目前尚在保薦機構的持續(xù)督導期內；公司的保薦機構為平安證券，保薦代表人為李紅星、沈璐璐。4月份，圣萊達挪用募集資金理財，6月份歸還，直到寧波證監(jiān)局都查出了事實，平安證券似乎仍然不知情。寧波證監(jiān)局于7月18日向圣萊達下發(fā)了《關于對寧波圣萊達電器股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定》，并于7月21日對公司董事長及全體高管進行了監(jiān)管談話。平安證券如果知悉，就該督促公司及時進行信息披露，然而這一幕并沒有出現(xiàn)。如此做為，又怎么稱得上勤勉盡責？

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