每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 許金民    

每經(jīng)記者 許金民

昨日，證監(jiān)會在其網(wǎng)站上通報了五起違法交易案，并分別對相關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行了處罰。這幾起案件涉及的上市公司包括九龍山（600555，收盤價3.77元）、領(lǐng)先科技（000669，前收盤價18.40元）、三愛富（600636，收盤價23.22元），以及南京高科（600064，收盤價9.65元）的控股股東南京新港開發(fā)總公司。

九龍山一案為短線交易，涉案公司包括九龍山國旅、OCEAN、RESORT。經(jīng)查，這三家公司在受讓日本松岡協(xié)議轉(zhuǎn)讓的九龍山A、B股解除限售后，6個月內(nèi)大幅減持，分別獲利8443.68萬元、1915.79萬美元、271.76萬美元，違反《證券法》相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會決定對三公司給予“警告”，收繳其違法所得，并分別處以10萬元罰款。

領(lǐng)先科技、三愛富兩案為內(nèi)幕交易，其中領(lǐng)先科技一案涉及領(lǐng)先集團(tuán)、光華基金會，以及相關(guān)當(dāng)事人。

經(jīng)查，2009年中油金鴻與領(lǐng)先科技策劃重組，領(lǐng)先集團(tuán)、李建新、劉建鋼、范春明等公司及高管進(jìn)行內(nèi)幕交易，獲利37.09萬元，違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會決定對三人給予警告，并分別處于30萬、30萬元、20萬元罰款；沒收領(lǐng)先集團(tuán)違法所得，并處以相同數(shù)額的罰款。

2008年5月起，上海華誼(集團(tuán))公司開始籌劃上海焦化借殼三愛富上市一事，中金公司作為項目財務(wù)顧問參與，中金公司馬某作為項目組成員負(fù)責(zé)重組方案等事宜。華鑫證券保薦人岳遠(yuǎn)斌與馬某曾同在國泰君安工作，2008年7月岳遠(yuǎn)斌到華鑫證券工作，2008年6月3日，岳遠(yuǎn)斌從馬某處獲知內(nèi)幕消息，隨即利用其控制的兩個股票賬戶，低價清倉賣出賬戶內(nèi)原有股票，同時大量連續(xù)買入三愛富42.8萬余股，買入金額392萬余元，2009年2~4月，上述賬戶賣出后虧損62萬余元。證監(jiān)會決定對岳遠(yuǎn)斌處以20萬元罰款及5年市場禁入。

南京新港開發(fā)總公司則是利用他人賬戶買賣股票的行為，違反了《證券法》第八十條關(guān)于“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易”的規(guī)定。證監(jiān)會決定沒收其違法所得1.39億元，責(zé)令整改；對南京新港開發(fā)總公司證券投資部門負(fù)責(zé)人任紅給予“警告”，處以3萬元罰款。