每經(jīng)編輯 曾劍 每經(jīng)記者 許金民    

曾劍 每經(jīng)記者 許金民

證監(jiān)會4月20日通報了兩起涉嫌內(nèi)幕交易案。

其一，是上海金盛投資管理有限公司（簡稱金盛投資）法定代表人李文清涉嫌內(nèi)幕交易案。證監(jiān)會在對 “天一科技”（現(xiàn)名ST天一，股票代碼000908，前收盤價7.15元）違法違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，李文清涉嫌內(nèi)幕交易。

經(jīng)查，2006年10月，李文清與天一科技時任董事長周某等人赴貴州，與合作方貴州潤豐商談合作開發(fā)貴州省獨山縣維寨銻礦和郁家寨鉛鋅礦。2006年10月31日和11月1日，天一科技共劃款3000萬元給貴州潤豐，確定合作事宜。2007年1月23日，天一科技發(fā)布《對外投資公告》稱，已投資3000萬元，與相關(guān)合作方和人員合作開發(fā)礦產(chǎn)事宜。根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，上述信息未公開前屬于內(nèi)幕信息，李文清是內(nèi)幕信息知情人。

2006年12月至2007年1月，在天一科技發(fā)布《對外投資公告》前，李文清利用所控制的金盛投資股票賬戶買入70.07萬股天一科技股票，成交金額約386萬元，至2007年2月全部賣出，非法獲利約389萬元。

證監(jiān)會表示，李文清的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，同時涉嫌構(gòu)成《刑法》規(guī)定的內(nèi)幕交易罪。證監(jiān)會已于2010年6月將此案移送公安機(jī)關(guān)查處。之后，由上海市盧灣區(qū)人民檢察院提起公訴。2011年7月5日，上海市盧灣區(qū)人民法院依法判處李文清有期徒刑2年，并對其違法所得予以罰沒。

其二，是譚壓西及其親屬利用內(nèi)幕信息交易“東方銀星”案。

證監(jiān)會經(jīng)多方查證后發(fā)現(xiàn)，譚壓西及其親屬利用內(nèi)幕信息交易

“東方銀星”（600753，收盤價6.77元），涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。

經(jīng)查，2009年6月29日，東方銀星的控股股東銀星集團(tuán)與廣西礦投在銀星集團(tuán)債權(quán)人重慶市總商會投資擔(dān)保有限公司（以下簡稱商會擔(dān)保）的會議室進(jìn)行重組談判。經(jīng)過談判，雙方達(dá)成一致意見并簽署了《關(guān)于河南東方銀星投資股份有限公司資產(chǎn)重組與股份轉(zhuǎn)讓的意向書》。而上述談判會議地點由時任商會擔(dān)保總經(jīng)理譚壓西提供和安排，譚壓西屬于內(nèi)幕知情人。

2009年7月1日，東方銀星對上述重大資產(chǎn)重組事項進(jìn)行了公告，公司股票于當(dāng)日開始停牌。然而，就在2009年6月29日談判當(dāng)日，譚壓西及其親屬控制的“商會擔(dān)保”等4個賬戶,動用資金1258.86萬元，合計買入東方銀星股票153.45萬股。

證監(jiān)會表示，譚壓西等人上述行為構(gòu)成了《證券法》的內(nèi)幕交易行為，同時涉嫌構(gòu)成《刑法》規(guī)定的內(nèi)幕交易罪。證監(jiān)會已于2010年6月將此案移送公安機(jī)關(guān)查處。目前，公安機(jī)關(guān)已偵查終結(jié)并移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。