張寒 每經(jīng)記者 田文會 發(fā)自北京

在美國證券交易委員會（SEC）打擊海外腐敗行為的壓力之下，摩根士丹利前中國房地產(chǎn)高管皮特森（Garth R. Peterson）近日在紐約布魯克林的聯(lián)邦地方法院認罪。

據(jù)外媒報道，美國司法部刑事庭負責人指出，皮特森承認他通過有意規(guī)避摩根士丹利的內(nèi)控措施，來為自己和一名中國官員牟利。SEC執(zhí)法部門主管Robert S. Khuzami指出：皮特森不僅通過行賄中國官員為自己的雇主（摩根士丹利）促成交易，而且違背了對客戶的受托義務，通過非法手段使自身獲利。

摩根士丹利回應“行賄門”

皮特森曾任摩根士丹利董事總經(jīng)理，負責中國區(qū)房地產(chǎn)投資和基金咨詢業(yè)務。2008年12月因被懷疑違反美國《反海外腐敗法》，遭摩根士丹利解聘。2009年2月，摩根士丹利向美國和中國官員備案，稱有足夠證據(jù)證明皮特森通過行賄來獲得交易。

據(jù)美國相關(guān)部門公布的信息，皮特森的違規(guī)行為發(fā)生在2004～2007年。期間，他和上海國企永業(yè)集團前董事長建立了秘密的商業(yè)關(guān)系，永業(yè)集團對摩根士丹利在上海房地產(chǎn)投資方面取得的成功產(chǎn)生了重要影響。此外，皮特森和上述前董事長通過詐騙，從摩根士丹利的基金中低價取得了一筆數(shù)百萬美元的上海房地產(chǎn)權(quán)益。兩人還曾聯(lián)合投資美國某著名快餐企業(yè)在中國的特許經(jīng)營店。

皮特森將在今年的7月17日獲刑。他將面臨最高5年的監(jiān)禁和最高25萬美元的罰款，而根據(jù)SEC的要求，他需要退還所持價值達340萬美元的上海一處房產(chǎn)權(quán)益，并且永久性地離開證券行業(yè)。

《每日經(jīng)濟新聞》記者從SEC的文件了解到，摩根士丹利在整個調(diào)查過程中采取主動配合態(tài)度，并進行了全面的內(nèi)部調(diào)查。而美國司法部發(fā)布的新聞稿稱，摩根士丹利擁有一套合理的內(nèi)控系統(tǒng)，并曾經(jīng)至少35次提醒皮特森不要違反《反海外腐敗法》的規(guī)定，因此，摩根士丹利公司不會面臨訴訟。

摩根士丹利在給《每日經(jīng)濟新聞》記者的答復中表示：“摩根士丹利很高興這一事件得到解決。在調(diào)查過程中，我們與美國政府全力合作，我們對這一結(jié)果表示滿意。Peterson先生蓄意違反公司內(nèi)控規(guī)定，違反了公司的價值觀和原則。”

SEC加大海外反腐敗打擊力度

近兩年，美國證券交易委員會和司法部加大對于美國公司在海外行賄行為的打擊，近來尤其關(guān)注美國公司在中國市場的舉動。SEC專門了成立了調(diào)查小組，意在打擊違反《反海外腐敗法》條例的行為。

路透社報道稱，SEC已經(jīng)開始對數(shù)家好萊塢電影公司進行詢問調(diào)查，包括迪斯尼、夢工廠等著名公司。調(diào)查內(nèi)容是這些公司如何和中國官員打交道，以及是否通過金錢交易來獲得進入中國市場的機會。另一家外媒則稱，知情人士透露，這項調(diào)查可能最終進入法庭審判階段。