昨日，深交所聯(lián)合湖北、江蘇證監(jiān)局，在武漢、南京分別舉辦了兩期以“透明性·理性·適當性”為主題的會員營業(yè)部“投資者保護”培訓交流活動。深交所總經(jīng)理宋麗萍在參加武漢培訓時再次強調指出，要充分認識深化適當性管理在資本市場改革發(fā)展中的重要性和緊迫性，并對證券公司就投資者適當性管理工作深化落實提出三點要求。 宋麗萍表示，自創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理制度全面實施以來，適當性管理已成為資本市場一項重要基礎性制度安排，是保護投資者權益的一項根本舉措。要充分認識深化適當性管理在資本市場改革發(fā)展中的重要性和緊迫性。深化適當性管理是加快推進資本市場各項改革創(chuàng)新措施的必要前提，是提高其穩(wěn)定性、增強服務實體經(jīng)濟關鍵領域和薄弱環(huán)節(jié)能力的重要保障。我國幅員遼闊，投資者群體差異巨大，市場法制誠信基礎較弱，證券公司應當充分認識到其承擔的社會責任，本著對客戶利益高度負責的態(tài)度，盡快將投資者適當性管理工作深化落實。一是要不斷探索客戶風險評估與分類管理的方式方法，加大對客戶交易行為的自律管理，防范和抑制新股炒作行為；要加強投資者風險教育，講清、講透盲目炒新、炒差的危害，避免其無意識地觸犯法律法規(guī)。二是要以客戶需求為導向加大產(chǎn)品開發(fā)力度，貫徹落實證券公司創(chuàng)新發(fā)展大會精神，把握好創(chuàng)新發(fā)展與合規(guī)管理、風險控制的關系，做到根據(jù)投資者的情況推薦適當?shù)漠a(chǎn)品和服務，夯實創(chuàng)新發(fā)展基礎。三是要細化制度落實，主板、中小企業(yè)板退市制度的改進和完善將對適當性管理提出更緊迫和更高的要求，證券公司應進一步加大力度、加快進度、確保質量，結合不同客戶群體特點，不斷提高風險揭示的有效性和針對性。 據(jù)悉，與各地證監(jiān)局合作，巡回舉辦會員營業(yè)部“投資者保護”培訓交流活動，是深交所投資者教育系列活動的一部分。該活動由深交所相關專家和業(yè)內著名學者擔任培訓講師，對象主要是直接面對和服務于廣大投資者的證券公司營業(yè)部負責人。深交所希望通過聯(lián)合舉辦巡回培訓活動，發(fā)揮市場合力，促使證券公司充分認識引導理性投資與落實投資者適當性管理的重要性，普及投資知識和投資理念，推動資本市場理性投資文化建設，將加強投資者保護工作共同落到實處。