從最初的推薦股票分成、會員制薦股、售賣原始股為名的非法經(jīng)營、詐騙犯罪，到猖獗一時的銷售炒股軟件為名從事非法經(jīng)營，再到開辦股民學(xué)校以培訓(xùn)為名開展非法經(jīng)營，非法證券活動手法層出不窮。針對今年上半年出現(xiàn)的非法證券經(jīng)營活動，深圳證監(jiān)局聯(lián)合深圳市公安局開展整治打非行動，組織破案12宗，刑拘57人，打掉團(tuán)伙12個，其中查辦一批涉案金額過千萬元、受害群眾涉及數(shù)千人的要案。

嚴(yán)厲打擊非法證券活動

涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案的某公司在深圳、廣州、中山以及湖北等地設(shè)立分公司，以證券期貨教育培訓(xùn)方式，大肆招收學(xué)員，并通過互聯(lián)網(wǎng)設(shè)立的社區(qū)，為學(xué)員提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)。相關(guān)部門于今年6月13日組織發(fā)起集群戰(zhàn)役，開展統(tǒng)一收網(wǎng)行動，抓獲129名涉案人員，凍結(jié)銀行賬戶、股票賬戶資金1300多萬元。

盡管針對非法證券經(jīng)營開展多次打擊活動，受害者依然眾多。今年上半年，根據(jù)相關(guān)線索資料，深圳證監(jiān)局配合公安機關(guān)對6家涉嫌以開辦股民培訓(xùn)學(xué)校名義從事非法證券咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)開展專項打擊行動，其中兩家公司涉案金額均超5000萬元，并在全國開設(shè)了近十家分公司招攬業(yè)務(wù)，發(fā)展學(xué)員2000余人。

近兩年，深圳證監(jiān)局配合深圳市經(jīng)偵局等部門開展集中打擊整治六類突出型經(jīng)濟犯罪“百日大會戰(zhàn)”、“平安大運”等專項行動，打擊對象主要針對目前深圳市以銷售薦股軟件形式開展的非法證券咨詢活動、從事非法薦股利潤分成、利用虛假或仿冒機構(gòu)從事非法證券咨詢或詐騙活動、以培訓(xùn)班非法薦股及非法代客理財利潤分成等幾種非法證券活動形式。

隨著非法證券整治打非活動的持續(xù)，非法證券活動日趨減少。據(jù)統(tǒng)計，2011年深圳證監(jiān)局受理涉非線索94件，較2010年的294件大幅下降了68%，2012年繼續(xù)保持下降趨勢，前6月數(shù)量為40件，較2011年同期的53件下降了24.5%。

涉案人員將受重罰

據(jù)審查，今年查處的非法證券經(jīng)營的涉案公司并未取得證券業(yè)務(wù)經(jīng)營資格，涉案公司通過開辦培訓(xùn)班、發(fā)展收費學(xué)員并為學(xué)員提供證券投資咨詢服務(wù)的行為已經(jīng)構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的行為。目前，辦案人員正收集取證，并對4件案件出具性質(zhì)認(rèn)定意見，以確保案件快訊快移。

從以往非法證券案件判例來看，涉嫌非法證券經(jīng)營的當(dāng)事人不僅面臨查封資產(chǎn)、繳納罰金的懲處，并將同時進(jìn)入刑事審判程序。2010年一家公司非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案三名被告人均被判處有期徒刑一年以上，最高罰金100萬元。

與此同時，此類非法證券經(jīng)營案件仍然涉及除投資者之外的其他受害人，包括非法經(jīng)營公司雇傭的業(yè)務(wù)人員。辦案人員指出，一些社會經(jīng)驗不足的畢業(yè)生或打工人員往往缺乏法律常識，在非法經(jīng)營公司的勸說下成為其業(yè)務(wù)人員從事具體的非法活動。如果涉案金額過高的，這類涉案人員也將面臨重罰。