每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 曾子建    

每經(jīng)記者 曾子建

今年6月1日，證監(jiān)會為降低市場交易成本，減輕投資者負(fù)擔(dān)，下調(diào)了證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，其中包括A股交易經(jīng)手費(fèi)和過戶費(fèi)。然而，據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者調(diào)查，超過九成券商拒絕執(zhí)行“減負(fù)新政”，兩個多月來，證監(jiān)會給股民的“紅包”，直接被券商截留了。

6月2日，本報曾就此進(jìn)行了系列報道，現(xiàn)在看來，該報道引起了證監(jiān)會高度重視。昨日（8月24日），廣東證監(jiān)局下發(fā)通知，“將依法督促轄區(qū)證券機(jī)構(gòu)落實下調(diào)證券交易費(fèi)用”，這也是全國各地督促券商落實減負(fù)新政打響的第一槍。

減負(fù)紅包被券商截留

今年4月30日，證監(jiān)會曾經(jīng)發(fā)出通知稱，擬降低A股交易的相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，總體降幅為25%。調(diào)整后，滬深證券交易所的A股交易經(jīng)手費(fèi)將按照成交金額的0.087‰雙向收取。調(diào)整后的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)于6月1日實施。

此次降低A股交易相關(guān)收費(fèi)，預(yù)計年度總額會達(dá)到約30億元，將明顯降低市場交易成本，減輕投資者負(fù)擔(dān)。

6月1日是減負(fù)新政實施首日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者曾兵分五路，在成都、北京、上海、廣州和深圳展開實地調(diào)查，發(fā)現(xiàn)超九成券商竟拒絕執(zhí)行。更有券商稱，這是對券商的優(yōu)惠，與投資者無關(guān)。這樣的調(diào)查結(jié)果，無疑是令人失望的。

有分析人士指出，經(jīng)手費(fèi)是由券商上繳給交易所的規(guī)費(fèi)，這部分規(guī)費(fèi)早被券商轉(zhuǎn)嫁到股民的手續(xù)費(fèi)上。所以，如果交易所下調(diào)了經(jīng)手費(fèi)，而券商沒有相應(yīng)下調(diào)收取股民的費(fèi)用，證監(jiān)會的減負(fù)新政就成了“空談”，券商截留了本屬于股民的“紅包”。

如果按照2011年A股交易額計算，下調(diào)經(jīng)手費(fèi)后，減少部分的經(jīng)手費(fèi)約有20億元，一旦被截留，意味著這20億元將流入券商口袋。

廣東證監(jiān)局率先出手

6月2日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》就此展開系列報道?！缎抡兹站懦扇探亓敉顿Y者減負(fù)款》、《減負(fù)新政昨起施行 利好券商還是股民？》等多篇稿件在業(yè)界產(chǎn)生巨大影響，同時也引起了管理層的高度重視。

時隔兩個多月，證監(jiān)部門終于作出進(jìn)一步反應(yīng)。昨日，廣東證監(jiān)局下發(fā)通知稱，對轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)收取相關(guān)交易費(fèi)用的情況進(jìn)行深入調(diào)研、分析后，編發(fā) 《機(jī)構(gòu)監(jiān)管動態(tài)》，明確要求轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)遵守與客戶之間的約定，調(diào)整過戶費(fèi)和經(jīng)手費(fèi)、規(guī)范證券交易傭金收取行為、做好信息公示工作，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。

這是新政實施后，首個宣布對減負(fù)新政進(jìn)行督促落實的地方證監(jiān)局。

廣東證監(jiān)局對券商傭金收取行為作出三條規(guī)定。其中最重要的一條是，遵守與投資者的約定相應(yīng)調(diào)整過戶費(fèi)和經(jīng)手費(fèi)。

廣東局明確要求，根據(jù)傭金收取方式，相應(yīng)調(diào)整A股證券交易經(jīng)手費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。轄區(qū)內(nèi)證券營業(yè)部要認(rèn)真區(qū)分投資者傭金收取方式，對于與客戶以委托協(xié)議、傭金調(diào)整申請審批單等方式書面約定按照凈傭金（不含規(guī)費(fèi)）方式收取證券交易傭金的，或者已約定按交易所規(guī)定的經(jīng)手費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取規(guī)費(fèi)的，相關(guān)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)相應(yīng)下調(diào)經(jīng)手費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)；對于名義上約定按全傭金（包含規(guī)費(fèi)）方式收取證券交易傭金，但實際執(zhí)行凈傭金收取方式的，也應(yīng)當(dāng)相應(yīng)下調(diào)經(jīng)手費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)；此外，對因歷史原因并未與客戶就傭金收取方式進(jìn)行書面約定的，各營業(yè)部要按照客戶傭金實際收取方式，結(jié)合本次證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整情況，作出相應(yīng)調(diào)整。

廣東局還要求，轄區(qū)內(nèi)券商切實做好交易收費(fèi)調(diào)整有關(guān)工作，并及時公示收費(fèi)調(diào)整信息。

對此，市場人士指出，廣東省證監(jiān)局此次規(guī)范券商傭金收取行為，對真正落實證監(jiān)會減輕投資者負(fù)擔(dān)，降低交易成本起到了很好的示范作用，也希望借此機(jī)會，讓全國各地證監(jiān)局均加入進(jìn)來，讓廣大投資者能夠真正受益。