日前，中國證券業(yè)協(xié)會正式發(fā)布了《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》，并自10月19日起施行?！兑?guī)范》要求證券公司應當在發(fā)起設立集合資產管理計劃后5日內向協(xié)會備案，明確規(guī)定證券公司可以電子形式簽署資產管理合同。同時，協(xié)會將確立行業(yè)統(tǒng)一的資產管理業(yè)務信息披露與查詢平臺。

《規(guī)范》與證監(jiān)會上周五發(fā)布的資管業(yè)務“一法兩則”相配套，明確了客戶資產管理業(yè)務的備案、投資者適當性、估值、投資主辦人、自律管理相關規(guī)定。“一法兩則”即修訂后的《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》、《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》、《證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則》。

“一法兩則”實施后，集合計劃的設立從審批改事后向協(xié)會備案?！兑?guī)范》要求，證券公司應當在發(fā)起設立集合資產管理計劃后5日內，向協(xié)會備案，并提交備案報告、集合計劃說明書、合同文本、風險揭示書、資產托管協(xié)議、合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見、已有集合計劃運作及資產管理人員配備情況的說明、關于后續(xù)投資運作合法合規(guī)的承諾等材料。

《規(guī)范》明確規(guī)定證券公司可以電子形式簽署資產管理合同，并對合同的保管、流轉及查詢作出了安排。證券公司簽訂電子簽名合同，應當在簽訂前與投資者簽訂電子簽名約定書，并嚴格按照規(guī)定落實投資者教育和適當性管理的要求，防控可能出現(xiàn)的風險。

統(tǒng)一的資產管理業(yè)務信息披露平臺也提上日程。協(xié)會表示，為規(guī)范和促進證券公司客戶資產管理業(yè)務發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律作用，協(xié)會將確立行業(yè)統(tǒng)一的資產管理業(yè)務信息披露與查詢平臺，公布證券公司資產管理業(yè)務的基本情況，供客戶查詢，加強社會公眾監(jiān)督。

此外，《規(guī)范》明確了證券公司客戶資產管理業(yè)務的估值原則、方法和程序，其附件部分明確了具體投資品種的估值方法，供行業(yè)參考使用，并隨著行業(yè)的發(fā)展需要進一步修訂完善和增補?！兑?guī)范》對投資主辦人的注冊管理進行規(guī)范，要求投資主辦人應當在協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊?！兑?guī)范》還強調了證券公司開展客戶資產管理業(yè)務應當建立健全投資者適當性制度。