不少股民都熱衷于聽消息炒股，特別喜歡向在上市公司、金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)政府部門工作的親朋好友探聽“內(nèi)幕消息”，卻不知一不小心就會成為內(nèi)幕交易者，受到嚴(yán)厲處罰。10月23日，深圳證監(jiān)局公布了近幾年該局查處的一些典型案例，希望股民們能深刻認(rèn)識到什么是內(nèi)幕交易，并從中得到啟迪。

案例一：踩雷的上市公司控股股東

據(jù)監(jiān)管人員介紹，在查處的多起內(nèi)幕交易案件中，上市公司控股股東是容易涉案的對象之一。

自2003年5月起，瞿湘任特力公司控股股東深圳市特發(fā)集團(tuán)辦公室副主任，其工作職責(zé)為負(fù)責(zé)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子會議記錄、領(lǐng)導(dǎo)講話、重要文件起草等。在特力公司按要求向監(jiān)管部門報(bào)送的有關(guān)表格中，瞿湘被確認(rèn)為接觸上市公司未公開信息的人員之一。

2007年12月11日，在知悉特力公司與深圳市某首飾公司合作開發(fā)水貝二三號廠房這一內(nèi)幕信息后，瞿湘使用其辦公電話下單買入特力公司股票83,700股，買入量居當(dāng)日該股買入交易排名首位，共使用資金1,147,302.15元。2008年3月7日和11日，瞿湘全部賣出特力公司股票，實(shí)際獲利-8,982.15元。

2008年11月27日，中國證監(jiān)會下發(fā)《行政處罰決定書》（〔2008〕49號），對瞿湘處以30,000元罰款。

案例二：上市公司高管頻頻犯案

在此次公布的案件中，上市公司董監(jiān)高是涉足內(nèi)幕交易最多的人群之一。

2007年10月至2012年3月，劉愷祥任深圳轄區(qū)上市公司英飛拓(002528)董事會秘書兼副總經(jīng)理。2011年11月21日，劉愷祥獲悉了英飛拓與加拿大某公司就收購事項(xiàng)達(dá)成一致的內(nèi)幕信息。

2011年11月22日，劉愷祥控制并操作李某證券賬戶買入英飛拓股票9,000股，成交金額200,487元。2011年12月21日，該賬戶賣出英飛拓股票6,125股。2012年1月5日，該賬戶又買入英飛拓股票3,000股。2012年2月7日，劉愷祥全部賣出英飛拓股票，實(shí)際獲利為-49,139.44元。

2012年6月19日，深圳證監(jiān)局下發(fā)《行政處罰決定書》（〔2012〕3號），對劉愷祥處以30,000元罰款。

案例三：“打聽消息”內(nèi)幕交易也被罰

監(jiān)管人員表示，涉嫌內(nèi)幕交易的鏈條往往很長，一些上市公司涉案人員的親朋好友也會卷入其中。

劉某是深圳轄區(qū)上市公司英飛拓總經(jīng)理張某的妻子，而在廣東梅州工作的曾麗妲是劉某同學(xué)。

2011年11月21日，曾麗妲從劉某處了解到英飛拓與加拿大某公司就收購事項(xiàng)達(dá)成一致的內(nèi)幕信息。2011年11月22日，曾麗妲控制并操作其婆婆賴某的證券賬戶買入英飛拓股票4,300股，成交金額92,923元。2012年6月13日，曾麗妲全部賣出英飛拓股票，實(shí)際獲利-32,466.3元。

2012年6月19日，深圳證監(jiān)局下發(fā)《行政處罰決定書》（〔2012〕4號），對曾麗妲處以30,000元罰款。

案例四：借款交易難逃制裁

為了規(guī)避查處風(fēng)險(xiǎn)，一些內(nèi)幕交易人員采用他人賬戶甚至是借款買入股票的方法，卻仍然難逃制裁。

曾國波于1998年9月起在深圳轄區(qū)上市公司勁嘉股份(002191)公司工作，2008年11月起主持公司運(yùn)營部工作。

2009年9月2日，曾國波利用所任職務(wù)關(guān)系獲悉勁嘉股份正與美國某煙草公司接觸洽談合作事項(xiàng)的內(nèi)幕消息后，立即從莊某處借款3,000,000元。2009年9月2日至9月3日，曾國波利用借款資金控制并操作其妻子文某證券賬戶買入勁嘉股份股票256,300股，成交金額2,950,772.38元。2009年11月2日至11月3日，曾國波將持有的勁嘉股份股票全部賣出，實(shí)際獲利938,806.39元。雖然勁嘉股份與美國某煙草公司接觸洽談的合作事項(xiàng)后來被證明系虛假信息，但因該虛假信息對公司股價(jià)產(chǎn)生重大影響,該虛假信息也被認(rèn)定為內(nèi)幕信息。

2012年6月27日，中國證監(jiān)會下發(fā)《行政處罰決定書》（[2012]31號），對曾國波沒收違法所得并處以1,000,000元罰款。