來源： 中證網(wǎng)

新版期貨交易管理條例12月1日起施行

中國政府網(wǎng)５日發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于修改〈期貨交易管理條例〉的決定》，修改后的管理條例自２０１２年１２月１日起施行。根據(jù)決定，修改后的條例對條例所適應(yīng)的交易活動范圍進行了詳細(xì)規(guī)定，明確了條例所稱的期貨交易、期貨合約和期權(quán)合約的具體內(nèi)容。

修改后的條例明確，“期貨交易”是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動，并刪去了“變相”期貨交易的規(guī)定。同時，修改后的條例為適應(yīng)推出原油期貨、國債期貨交易的需要預(yù)留了空間。

境外機構(gòu)可參與特定品種

國務(wù)院法制辦、中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人表示，為適應(yīng)期貨業(yè)進一步創(chuàng)新、發(fā)展的需要，新修訂的條例還作了以下幾方面修改。

一是為適應(yīng)推出原油期貨的需要，為境外投資者直接進入期貨交易所進行原油期貨交易預(yù)留了空間。考慮到推出原油期貨需要有實力較強的境外投資者直接進入交易所交易，以擴大交易規(guī)模，提高我國原油期貨交易的國際化程度，修改后的條例規(guī)定：符合規(guī)定條件的境外機構(gòu)，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易，具體辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

二是為適應(yīng)推出國債期貨交易的需要，使成為期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員的商業(yè)銀行也能夠依法參與國債期貨交易，修改后的條例刪去了禁止非期貨公司結(jié)算會員參與期貨交易、對違反者追究法律責(zé)任的規(guī)定。

三是為適應(yīng)行政審批制度改革的要求，修改后的條例刪去了期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格、期貨公司變更公司形式、期貨公司變更境內(nèi)分支機構(gòu)營業(yè)場所和負(fù)責(zé)人、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，以及銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格須經(jīng)國務(wù)院期貨交易監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)的規(guī)定，還修改了期貨公司變更注冊資本、變更5%以上的股權(quán)的規(guī)定。

打擊非法期貨交易活動

對于查處取締非法期貨交易場所，修改后的條例規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處罰款。

修改后的條例明確，非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

期貨交易所有允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易、違反規(guī)定收取保證金或者挪用保證金等行為之一，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

此外，修改后的條例將期貨交易所“保證合約的履行”的職責(zé)修改為“為期貨交易提供集中履約擔(dān)保”。業(yè)內(nèi)人士表示，此修改是為了進一步明確期貨交易所作為中央對手方為期貨交易提供集中履約擔(dān)保的職責(zé)。(毛建宇)