每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 張茜 發(fā)自北京    

每經(jīng)記者 張茜 發(fā)自北京

美國時間周三晚上（11月14日），美國聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會 （以下簡稱FERC）宣布，由于JP摩根子公司——JPMorganVenturesEnergyCorp.向FERC提供虛假信息涉嫌操縱電力市場，從2013年4月1日起的六個月內(nèi)JP摩根被剝奪基于市場的估價權(quán)，意味著JP摩根在處罰生效期內(nèi)將不能以市場價格售電，而僅能以成本價格出售。

擁有基于市場的估價權(quán)，意味著像JP摩根這種電力交易商能夠以任何市場可以承受的價格售電，一旦此種資格被剝奪，交易商則只能以成本價甚至更低的價格售電，從而影響盈利。不過，JP摩根受此處罰限制的只有電力現(xiàn)貨產(chǎn)品，電力期貨、衍生品均不受影響。

前FERC執(zhí)行董事SusanCourt在接受媒體采訪時表示，此種懲罰非常嚴(yán)厲，因為以成本售電意味著交易完全沒有利潤可言。這也是FERC首次給出此種處罰，此前都是開出高額罰款。

欺騙引來罰單

FERC的調(diào)查始于加州獨立系統(tǒng)調(diào)度中心（以下簡稱CISO）的投訴，指控JP摩根可能操縱加利福尼亞和中西部地區(qū)電價，導(dǎo)致2010~2011年該地區(qū)電價被抬高7300萬美元。FERC為此展開了數(shù)月的調(diào)查，最后認(rèn)定JP摩根子公司JPMorganVenturesEnergyCorp.在提交給FERC和CISO的文件和聲明里“做出了事實性失實陳述并漏報重要信息”。

FERC稱“我們有足夠的權(quán)利剝奪公司以市場價售電的資格”，因為“委員會只會將這一資格授予那些不參與欺詐、欺騙和虛假陳述的公司”。

對于FERC的這一決定，JP摩根在郵件中回應(yīng)記者稱：“就像一位持反對意見的專員所說，（此項決議）是對FERC在市場價格上的權(quán)威的‘新穎’運(yùn)用，同時也是與FERC自身規(guī)定不合，特別是考慮到JP摩根在（定價）過程中沒有引導(dǎo)市場，只是在文件制作上（與FERC）有爭議。我們正在斟酌，以決定在2013年4月生效日前采取何種進(jìn)一步的行動?！?/p>

9月20日，F(xiàn)ERC向JP摩根下達(dá) “說出理由”（showcause）命令，責(zé)令其在21天內(nèi)證明其沒有違反《聯(lián)邦電力法》的相關(guān)規(guī)定。

據(jù)路透此前報道，10月18日，JP摩根已向FERC道歉，希望不要強(qiáng)制JP摩根以較低價格售電。JP摩根回應(yīng)說，他們只是在提交文件時不小心出錯，并在發(fā)現(xiàn)問題后，立即告知了FERC。“如此的無心之失并不能構(gòu)成取消摩根大通以市場價格售電資格的理由”。

消費者權(quán)益團(tuán)體則對FERC的決定表示肯定，“這釋放了一個明確的信息，撒謊和欺騙是電力市場決不能容忍的”。

FERC關(guān)注能源市場價格操縱

FERC是最近幾個月熱衷于對金融機(jī)構(gòu)開罰單的 “新興力量”。JP摩根也是近期第三家在美國電力市場“中招”的大型國際銀行。

此前，由于涉嫌運(yùn)用“虧損戰(zhàn)略”使電力現(xiàn)貨價格處于虧損狀態(tài)，以便讓相關(guān)的掉期市場倉位盈利，美國能源監(jiān)管委員會向巴克萊開出了4.7億美元的罰單，但巴克萊表示，將為此積極斗爭。德意志銀行也被要求提供其在2010年期間，沒有操縱加利福尼亞電力市場的證據(jù)，德銀表示，將會在11月反擊此項指控。

自成立之初，F(xiàn)ERC一直關(guān)注打擊能源市場的價格操縱，但受制于權(quán)力有限。2005年，美國國會為應(yīng)對西方電力危機(jī)而出臺了《能源政策法案》，使得FERC在處置市場操縱行為上的權(quán)利大大增強(qiáng)。

2006年美國新《反操縱法》的出臺是FERC監(jiān)管史上里程碑，此法規(guī)適用于所有受到FERC監(jiān)管的任何實體，只要這些實體與FERC所管轄的交易有聯(lián)系。此外，《反操縱法》并不明確要求FERC在調(diào)查操縱市場時，提供價格造假或欺騙、詐騙行為的證據(jù)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，美國實行政監(jiān)分離的能源管理體制。美國能源部（DOE）是美國聯(lián)邦政府的能源主管部門。主要負(fù)責(zé)制定和實施國家綜合能源戰(zhàn)略和政策。該部下設(shè)14個職能部門，約有1萬多名政府雇員。

除能源部外，美國聯(lián)邦政府內(nèi)政部下屬的礦產(chǎn)管理局、聯(lián)邦環(huán)保署、勞工部及運(yùn)輸部等其他政府部門也有部分油氣資源管理的職責(zé)。

聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會FERC是一個內(nèi)設(shè)于美國能源部的獨立監(jiān)管機(jī)構(gòu)。FERC所有的決定可由聯(lián)邦法院審議，而不是由美國總統(tǒng)和國會審議。FERC實行自籌自支，通過收取其所監(jiān)管的企業(yè)上繳年費來支付其運(yùn)行成本。

在聯(lián)邦政府和州政府在能源監(jiān)管分工上，美國的能源監(jiān)管權(quán)分屬于聯(lián)邦政府與州政府，它們各自在法律規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)。FERC和各州公用事業(yè)監(jiān)管委員會通過市場準(zhǔn)入監(jiān)管和價格監(jiān)管、受理業(yè)務(wù)申請和處理舉報投訴、行使行政執(zhí)法和行政處罰權(quán)力等監(jiān)管手段，實施對資源、產(chǎn)業(yè)、市場的有效監(jiān)管。

此外，F(xiàn)ERC還負(fù)責(zé)就監(jiān)管事務(wù)進(jìn)行聽證和爭議處理等。

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