證監(jiān)會(huì)調(diào)研組赴江蘇、上海調(diào)研

□機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)積極參與上市公司治理

□加大執(zhí)法力度，維護(hù)市場(chǎng)公平正義

□對(duì)資本市場(chǎng)有信心有多方面根據(jù)和理由

12月6日到8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席郭樹(shù)清率調(diào)研組赴江蘇、上海調(diào)研。在調(diào)研過(guò)程中，針對(duì)投資者提出的參與公司治理難的問(wèn)題，郭樹(shù)清表示，證監(jiān)會(huì)正在研究，可否成立一家或幾家機(jī)構(gòu)，由其出面購(gòu)買(mǎi)上市公司股份，并代理投資者參加股東大會(huì)、提起訴訟、參與治理。

郭樹(shù)清一行在此次調(diào)研中現(xiàn)場(chǎng)考察了兩家上市公司的公司治理情況，與江蘇、上海的上市公司、證券公司、投資者代表分別舉行了三場(chǎng)座談會(huì)，聽(tīng)取了參會(huì)代表對(duì)證券期貨市場(chǎng)改革、發(fā)展和監(jiān)管工作的意見(jiàn)與建議。

在南京蘇寧電器召開(kāi)的公司治理座談會(huì)上，郭樹(shù)清表示，良好的公司治理與成熟的資本市場(chǎng)互為前提。作為新興市場(chǎng)國(guó)家，中國(guó)現(xiàn)代企業(yè)制度和資本市場(chǎng)起步建設(shè)不過(guò)20多年，上市公司治理領(lǐng)域存在很多問(wèn)題，“請(qǐng)大家敞開(kāi)思想，坦率地提出來(lái)，大家一起研究和解決，對(duì)證監(jiān)會(huì)有什么意見(jiàn)、要求、甚至批評(píng)，也請(qǐng)不要客氣”。

在聽(tīng)取大家的發(fā)言后，郭樹(shù)清表示，機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)積極參與上市公司治理，通過(guò)經(jīng)常參加股東會(huì)、推選董事等途徑，促進(jìn)上市公司決策機(jī)制的完善，督促上市公司提高回報(bào)投資者的意識(shí)，切實(shí)使股份制的制度優(yōu)勢(shì)真正發(fā)揮出來(lái)，提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

座談會(huì)后，郭樹(shù)清一行重點(diǎn)就 “三會(huì)”議程是否規(guī)范、記錄是否齊備、議題設(shè)置和議事規(guī)則是否符合公司法要求等問(wèn)題，在蘇寧電器進(jìn)行了認(rèn)真了解。“民營(yíng)企業(yè)、家族企業(yè)改制上市后，就已經(jīng)是社會(huì)企業(yè)、公眾公司了，必須要具備強(qiáng)烈的企業(yè)公民意識(shí)，避免控股股東、實(shí)際控制人超出法定權(quán)利的隨意干預(yù)，維護(hù)廣大中小投資者權(quán)益，只有這樣，才能取信于市場(chǎng)。”郭樹(shù)清說(shuō)。

在南京鳳凰出版?zhèn)髅焦菊匍_(kāi)的公司治理座談會(huì)上，有個(gè)人投資者代表提出，雖然證監(jiān)會(huì)制定了很多規(guī)定，但個(gè)人投資者參與公司治理實(shí)際很難，能否建立一種代理人機(jī)制。對(duì)此，郭樹(shù)清表示，證監(jiān)會(huì)正在研究，可否成立一家或幾家機(jī)構(gòu)，由其出面購(gòu)買(mǎi)上市公司的股份，數(shù)量不一定多，但是可以代理投資者參加股東大會(huì)、提起訴訟、參與治理。

針對(duì)有證券公司代表提到，要嚴(yán)厲打擊各種造假行為，特別是無(wú)中生有、無(wú)事生非的惡性事件，加大對(duì)控股股東、“董監(jiān)高”的監(jiān)管和問(wèn)責(zé)力度。郭樹(shù)清明確表示，證券法對(duì)包裝上市、欺詐發(fā)行、虛假披露、內(nèi)幕交易等嚴(yán)重違法行為的法律責(zé)任規(guī)定得很清楚，今后一定要進(jìn)一步加大執(zhí)法力度，切實(shí)把法律規(guī)定落到實(shí)處，維護(hù)好市場(chǎng)的公平正義。

在上海地區(qū)部分個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者座談會(huì)上，郭樹(shù)清聽(tīng)取大家發(fā)言后表示，這些市場(chǎng)關(guān)注的問(wèn)題，有的是體制機(jī)制性問(wèn)題，有的是金融技術(shù)創(chuàng)新的問(wèn)題，有的則是執(zhí)法監(jiān)管的問(wèn)題，總的來(lái)說(shuō)是發(fā)展中的問(wèn)題，還是要用改革和發(fā)展的辦法去解決。

郭樹(shù)清說(shuō)，十八大要求，加快發(fā)展多層次資本市場(chǎng)，進(jìn)一步發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，既指明了方向，也提出了很高要求。“我們將認(rèn)真加以研究，條件成熟的抓緊實(shí)施”。

他還指出，對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)充滿(mǎn)信心，不是空洞的口號(hào)，更不是說(shuō)教，而是有著多方面的根據(jù)和理由。無(wú)論從經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、法制等宏觀領(lǐng)域來(lái)看，還是從市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)、技術(shù)條件和監(jiān)管環(huán)境來(lái)看，所有方面都在持續(xù)向好，各種問(wèn)題都趨于改善和化解。相信各種積極因素的能量會(huì)持續(xù)長(zhǎng)久地釋放出來(lái)。