每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 鄭佩珊 發(fā)自北京    

每經(jīng)記者 鄭佩珊 發(fā)自北京

券商首例“老鼠倉(cāng)”案件宣判后不到3個(gè)月，第二例案件進(jìn)入訴訟程序。

日前，原中國(guó)國(guó)際金融有限公司（以下簡(jiǎn)稱中金公司）資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理?xiàng)畋?，因涉嫌利用未公開信息從事證券交易，被提起公訴，此案將由北京市第二中級(jí)人民法院審理。

公訴機(jī)關(guān)指控，楊丙卿在中金公司任職期間，利用手中掌控的客戶賬戶配合自己的個(gè)人賬戶，操作了深天馬A（000050，SZ）、廣州浪奇（000523，SZ）以及萬(wàn)家樂(lè)（000533，SZ）等股票，從中獲利200余萬(wàn)元。

對(duì)此，中金公司相關(guān)人士則表示，“你提到的此人早已離開中金公司，我們對(duì)他的行為不予以置評(píng)。”

昨日（1月14日），一名券商高管向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，隨著券商資產(chǎn)管理行業(yè)的不斷擴(kuò)張，管理層對(duì)該行業(yè)的監(jiān)察將更嚴(yán)，將來(lái)可能會(huì)有更多的“老鼠”被捉出來(lái)。

建“老鼠倉(cāng)”獲利200余萬(wàn)/

在中金公司資管部擔(dān)任投資經(jīng)理的兩年時(shí)間里，楊丙卿同時(shí)負(fù)責(zé)兩只理財(cái)產(chǎn)品。在“成績(jī)單”仍有升值空間的時(shí)候，他卻一心撲在了“副業(yè)”上。

對(duì)于年僅30歲的楊丙卿而言，栽在“老鼠倉(cāng)”上，意味著“前途盡毀”。

從楊丙卿的簡(jiǎn)歷來(lái)看，他可謂“年少有成”。從中國(guó)科技技術(shù)大學(xué)取得碩士學(xué)位之后，楊丙卿進(jìn)入了廣發(fā)基金管理有限公司，擔(dān)任高級(jí)研究員一職。2008年3月，他又順利進(jìn)入國(guó)內(nèi)三大券商之一的中金公司，擔(dān)任資產(chǎn)管理部高級(jí)研究員。

2009年8月，楊丙卿在中金公司有了第一只自己負(fù)責(zé)的集合理財(cái)產(chǎn)品——“中金配置”。2010年1月，他又擔(dān)任中金公司另外一只集合理財(cái)產(chǎn)品“中金基金優(yōu)選”的投資經(jīng)理，可謂“春風(fēng)得意”。

令人感到意外的是，在同時(shí)掌管了兩只集合理財(cái)產(chǎn)品后，楊丙卿卻搞起了“副業(yè)”。

根據(jù)公訴機(jī)關(guān)的指控，2009年至2011年6月間，楊丙卿在擔(dān)任中金公司資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理之時(shí)，手中負(fù)責(zé)管理4個(gè)銀行共5個(gè)企業(yè)年金理財(cái)賬戶的投資。楊在負(fù)責(zé)管理投資之時(shí)，利用手中掌控的多個(gè)賬戶，多次搭建“老鼠倉(cāng)”。楊丙卿手中實(shí)際掌控了一個(gè)名為 “陳笑蕊”的私人賬戶，并找了兩名人員配合他手中的多個(gè)賬戶，一同操作深天馬A、廣州浪奇以及萬(wàn)家樂(lè)等多只股票，并從中獲利200多萬(wàn)元。

所謂“老鼠倉(cāng)”，是指莊家在用公有資金拉升股價(jià)之前，先用自己個(gè)人（機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，操盤手及其親屬，關(guān)系戶）的資金在低位建倉(cāng)，待用公有資金拉升到高位后，個(gè)人倉(cāng)位率先賣出獲利。楊丙卿正是利用了手中多個(gè)賬戶的資金，指使兩名其他人員來(lái)操作上述 “陳笑蕊”的私人賬戶。公訴機(jī)關(guān)稱，楊有時(shí)候也親自進(jìn)行該賬戶的操作。

在獲利200多萬(wàn)元之后，楊丙卿于2011年離開了中金公司?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》查閱資料發(fā)現(xiàn)，楊丙卿負(fù)責(zé)的“中金配置”在2010年虧損了5.06%，另一只集合理財(cái)產(chǎn)品“中金基金優(yōu)選”也因虧損超過(guò)了16%，在發(fā)行三年后被迫清算。

2012年5月4日，楊丙卿被公安部證券犯罪偵查局第一分局刑事拘留，6月9日被北京市檢二分院批準(zhǔn)逮捕。

公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，楊丙卿作為金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，無(wú)視國(guó)家法律，利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重，應(yīng)以利用未公開信息交易罪追究其刑事責(zé)任。

整治“老鼠倉(cāng)”范圍擴(kuò)大

根據(jù)公訴機(jī)關(guān)提供的信息，楊丙卿在職期間操作了至少3只股票，即萬(wàn)家樂(lè)、廣州浪奇和深天馬A。

在楊丙卿擔(dān)任中金公司資管部投資經(jīng)理之時(shí)，這三只股票中的兩只創(chuàng)下了歷史最高股價(jià)，剩余一只的股價(jià)也一度接近歷史最高點(diǎn)。

早在2009年4月2日，萬(wàn)家樂(lè)的“離奇”走勢(shì)，就讓媒體質(zhì)疑是否存在“老鼠倉(cāng)”，因?yàn)?ldquo;神奇的萬(wàn)家樂(lè)讓大家欣賞到了股價(jià)從地獄到天堂的一幕”。

當(dāng)天，萬(wàn)家樂(lè)開盤走勢(shì)平穩(wěn)，到9時(shí)43分時(shí)，突然一筆9690手的賣單，直接將股價(jià)砸到了4.23元的跌停價(jià)。但這一股價(jià)停留了短暫幾分鐘之后，又立刻恢復(fù)到4.74元的正常波動(dòng)價(jià)，接著股價(jià)便一路飆升，直奔漲停。從盤面看，這種單針探底的“送紅包”走勢(shì)，很容易給人“老鼠倉(cāng)”建倉(cāng)的猜測(cè)。

廣州浪奇同樣受到“老鼠倉(cāng)”的質(zhì)疑。在楊丙卿被揭露之前，上海紫石投資公司董事長(zhǎng)張超以及華富基金旗下的華富競(jìng)爭(zhēng)力就被懷疑在廣州浪奇上建“老鼠倉(cāng)”，而張超也被證實(shí)接受了證監(jiān)會(huì)的調(diào)查。

在楊丙卿案之前，券商“老鼠倉(cāng)”案件已發(fā)生過(guò)一起，原西南證券副總裁兼投資管理部總經(jīng)理季敏波落馬。公訴機(jī)關(guān)指控其涉嫌內(nèi)幕交易買賣股票20余只，累計(jì)金額5400余萬(wàn)元。

2009年2月至2011年6月30日期間，季敏波利用職業(yè)便利，掌握公司股票自營(yíng)信息，通過(guò)其親友控制的多個(gè)個(gè)人證券賬戶，同期于西南證券自營(yíng)賬戶買賣相同股票40余只，成交金額5000萬(wàn)元，獲利約2000萬(wàn)元。最終，季敏波被判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰人民幣60萬(wàn)元。

屢禁不止的“老鼠倉(cāng)”，一直是基金行業(yè)的頑疾。剛剛完成修訂并將于6月1日起施行的 《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。基金管理人應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度。

上述券商高管向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，隨著《證券投資基金法》修訂完成，監(jiān)管層對(duì)“老鼠倉(cāng)”的打擊目標(biāo)正指向券商資管業(yè)。

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