每經編輯 每經記者 陳賢麗    

每經記者 陳賢麗

在開拓創(chuàng)新業(yè)務的大環(huán)境下，眾多券商紛紛收購期貨公司，向期貨業(yè)挺進，而且準備打通期貨與經紀業(yè)務的渠道。但是，大躍進式的發(fā)展卻容易滋生亂象，甚至是違規(guī)行為。

近日，《每日經濟新聞》記者接到爆料稱，有國信證券的客戶經理未獲得期貨從業(yè)資格卻從事期貨介紹業(yè)務，涉嫌違規(guī)。期貨原本是高風險的業(yè)務，由不具備專業(yè)知識的人來擔當投資者的引路人，這能保護到投資者的利益么?記者隨后展開了調查……

實地調查

無從業(yè)資格卻從事期貨業(yè)務/

在國信證券廣州新港西路營業(yè)部，《每日經濟新聞》以客戶名義接觸了一位客戶經理，發(fā)現確實存在違規(guī)情況，客戶經理沒有期貨從業(yè)資格證，但也在做期貨介紹業(yè)務。

“帶上身份證、銀行卡、股東卡這三樣東西就可以開期貨賬號。”在廣州新港西路營業(yè)部，客戶經理王強（化名）告訴記者，“如果在這邊開戶的話，A股或者期貨都有優(yōu)惠。”

當問及王強是否馬上帶記者開戶時，王強說，“開戶需要到天河北時代廣場的營業(yè)部填一些資料。”他進一步表示，會親自幫忙開戶，以后他就是記者的期貨客戶經理，如果往后有關于期貨的事項想咨詢都可以找他。

那么王強是否對期貨比較了解呢？王強承認，“股指期貨我也不是特別懂，但是這個是有模擬操作，開了不一定馬上要做，股指期貨比商品期貨更容易操作。”

記者隨后在中國期貨業(yè)協會網站上查詢王強的期貨從業(yè)資格，輸入王強的本名和身份證號碼后，沒有查到他的從業(yè)資格。而在國信官方網站，記者查到王強通過的課程只有 《證券交易》、《證券基礎知識》、《證券投資基金》、《證券投資分析》，并沒有任何關于期貨的科目。

此后，記者在新港西路營業(yè)部又暗訪了客戶經理蘇紅軍（真名）。“我可以幫你開股指期貨賬戶，到時你要開戶就提前跟我講一下，我會準備些資料。期貨的傭金率是浮動的，別的期貨公司能做到的我們公司都可以做到。”蘇紅軍說，“到時我會帶你去期貨部，就像開A股賬戶一樣，都是前臺幫忙開戶的。但以后你的期貨賬戶就掛靠在我的旗下，有什么不懂都可以問我。”

通過登陸國信官網，記者發(fā)現蘇紅軍通過的從業(yè)資格考試科目只有《證券投資分析》和《證券基礎知識》，同樣沒有關于期貨的科目。而中國期貨業(yè)協會網站上也沒有蘇紅軍的記錄。

國信證券其他地區(qū)是否也有上述情況？記者再次接觸了國信證券上海北京東路證券營業(yè)部張敏（真名），張敏同樣表示可以幫記者開期貨賬戶。而記者雖然在中國期貨業(yè)協會網站上查詢到張敏的記錄，但所屬公司都不是國信證券。而且張敏通過的從業(yè)資格考試科目只有、《證券市場基礎知識》以及《基金銷售基礎知識》等，沒有任何關于期貨的科目。

對于上述現狀。有業(yè)內人士表示，期貨具有很高的風險性，所以國家對從業(yè)人員管理很嚴格，以盡可能地降低風險，保護投資者的合法利益。上述行為很可能造成投資者利益受損。

公司回應

要通過兩門期貨科目考試/

券商員工從事期貨介紹業(yè)務應該具備什么資格呢？《每日經濟新聞》記者昨天采訪了國信證券媒體負責人趙磊，他表示，“對于期貨公司員工，通過期貨從業(yè)資格考試《期貨法規(guī)》和《期貨基礎知識》兩門考試科目，且取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證后即可申請期貨從業(yè)資格。而證券公司員工在取得期貨從業(yè)資格考試合格證后，還需要參加‘IB業(yè)務專項培訓班’并在取得培訓合格證書后方能申請期貨從業(yè)資格。”

依照公司說法，前述國信員工從事期貨介紹業(yè)務是否違規(guī)呢？趙磊解釋說，“廣東轄區(qū)至今已有兩年多未組織IB業(yè)務專項培訓班，導致全行業(yè)大量已取得期貨從業(yè)資格考試合格證的證券公司員工無法申請期貨從業(yè)資格。各證券公司已分別向監(jiān)管機關反映上述情況，并建議對證券公司員工申請期貨從業(yè)資格與期貨公司員工同等要求。目前解決方案尚在研究過程中。在此期間，國信證券在向地方監(jiān)管機關備案后，允許具有相應資質的員工開展IB業(yè)務。”

國信證券所言的“相應資質”就是指獲得期貨合格證（通過上述兩門期貨考試），而且國信證券媒體負責人也在接受記者采訪時說，“證券公司客戶經理需要取得上述兩門考試后方能從事期貨介紹業(yè)務。”

不過，上述調查顯示，國信證券明知故犯，公司內部確實存在無期貨考試合格證的從業(yè)者。

律師說法

國信或玩擦邊球/

“這確實是違規(guī)的。”廣東經天律師事務所鄭名偉 （從業(yè)證券幾十年的資深證券律師）告訴《每日經濟新聞》記者。

記者查詢后發(fā)現，國信證券確實已經違反了相關規(guī)定。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中第三章十六條的規(guī)定，“證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有從事期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。其次，根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》每二章九條規(guī)定，未取得從業(yè)資格的人員，不得在為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構開展期貨業(yè)務活動。

“因為期貨具有很高的風險性和專業(yè)性，所以從業(yè)者一定要有資格才行。”中證期貨深圳一位高管告訴記者。

“證券公司內部肯定有法律顧問，他們可能采取掛靠在自己的期貨公司名下或者券商內部具備期貨合格證的從業(yè)者名下，以此來逃避證監(jiān)會等監(jiān)管部門的稽查。”上述律師猜測。

據記者獨家獲得的國信證券內部資料顯示，國信證券內部在2012年早已有員工開始做期貨業(yè)務，資料中也有上述被調查者之一——王強的期貨業(yè)績及獎金。“客戶經理開戶的話，有合格證和沒有合格證的客戶經理的開戶獎金是不一樣的。”國信某位離職資深客戶經理告訴記者，“而且每個階段的制度又是不一樣的。”但從內部員工發(fā)給記者的一份獎金明細來計算，開發(fā)一個商品期貨客戶可以得到350元提成，開發(fā)一個股指期貨客戶可以得到1300元的獎金。

“市場環(huán)境不好，期貨本身可以做空的優(yōu)點也成為國信最好的賣點。”廣發(fā)證券一位經紀業(yè)務區(qū)域負責人認為。

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