每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 王霞 發(fā)自上海    

每經(jīng)記者 王霞 發(fā)自上海

“股神”巴菲特和3G資本聯(lián)手收購(gòu)食品業(yè)巨頭亨氏集團(tuán)，于近日遭美國(guó)證券交易監(jiān)督委員會(huì)（SEC）“內(nèi)幕交易”調(diào)查。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，SEC向紐約南區(qū)聯(lián)邦法院提出起訴，指控不明身份的交易者提前獲得這起收購(gòu)的內(nèi)幕消息。

記者從SEC提交給法院的文件中看到，在2月14日宣布亨氏收購(gòu)協(xié)議以前，亨氏期權(quán)出現(xiàn)“高度可疑的交易”，一些交易者使特定的看漲期權(quán)合約價(jià)格上漲了17倍，獲利高達(dá)170萬(wàn)美元。

SEC稱這些交易者可能身在瑞士蘇黎世，或者借助當(dāng)?shù)氐馁~戶交易。由于還不清楚上述交易賬戶背后的交易者身份，該期權(quán)交易“高度可疑”，很可能利用了機(jī)密信息進(jìn)行不正當(dāng)交易。而在此前半年左右的時(shí)間里，有關(guān)賬戶中沒(méi)有任何亨氏交易的歷史記錄。當(dāng)局已得到法院許可凍結(jié)了該交易賬戶。

SEC表示，在并購(gòu)宣布之前出現(xiàn)這類可疑交易是一大警示，顯示交易者可能利用機(jī)密的非公開信息做出不當(dāng)行為。

記者了解到，SEC內(nèi)部有專門的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)緊盯相關(guān)并購(gòu)的內(nèi)幕交易，對(duì)于內(nèi)幕交易監(jiān)視非常嚴(yán)格。每次有重大并購(gòu)，所有相關(guān)的股票交易賬戶都會(huì)被納入監(jiān)視范圍。

但是《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，SEC尚未斷定這筆內(nèi)幕交易問(wèn)題出自巴菲特公司還是亨氏集團(tuán)。亨氏方面表示由于美國(guó)證交會(huì)方面沒(méi)有聯(lián)系他們，對(duì)此不予置評(píng)。

北京未名律師事務(wù)所證券律師張洪明在接受 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)表示，“內(nèi)幕消息知情人可能包括收購(gòu)的公司也可能包括被收購(gòu)公司，所以說(shuō)不清楚究竟問(wèn)題出現(xiàn)在哪一個(gè)環(huán)節(jié)?！?/p>

美股索賠律師郝俊波告訴記者，美國(guó)的法律訴訟過(guò)程和中國(guó)法律有所不同，在本案中，因?yàn)椴荒軘喽ǖ降棕?zé)任來(lái)自收購(gòu)方還是被收購(gòu)方，因此在美國(guó)這次起訴的是“從事某些內(nèi)部交易的人員?！?/p>