作為《 私募證券 投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法(征求意見稿)》的配套措施，日前中國基金業(yè)協(xié)會擬定了《私募證券投資基金管理人登記及產(chǎn)品備案規(guī)則(征求意見稿)》(以下簡稱《登記備案規(guī)則》)，并向社會公開征求意見。

據(jù)悉， 私募基金管理人登記條件較為適度，而且產(chǎn)品實行事后備案。根據(jù)《登記備案規(guī)則》，私募基金管理人包括實繳資本、管理規(guī)模、人員資格和誠信記錄等四個方面滿足適度條件，即 實繳資本不低于1000萬元人民幣，管理規(guī)模在1億元以上，有兩名持牌負責人以及一名合規(guī)風控負責人，機構(gòu)具有良好的誠信記錄等，協(xié)會給予登記，股權(quán)投資 和創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)的登記參照執(zhí)行。此外，該協(xié)會不設(shè)產(chǎn)品備案條件，對于在基金業(yè)協(xié)會登記的管理人，其管理的產(chǎn)品在協(xié)會進行事后備案。

與此同時，基金業(yè)協(xié)會借鑒香港做法，引入了持牌負責人的概念，要求登記的管理人需要兩名持牌負責人。持牌負責人資格由協(xié)會認定，需要滿足管理公 司日常運營事務(wù)、具有三年以上投資管理行業(yè)工作經(jīng)驗、通過基金業(yè)協(xié)會組織的法律法規(guī)考試、具有良好誠信，最近三年沒有違法違規(guī)記錄等四個條件。如果登記的 基金管理人出現(xiàn)違法違規(guī)等情況，主要由持牌負責人承擔相應(yīng)的責任。

不僅如此，基金業(yè)協(xié)會將加強后續(xù)自律管理作為登記備案工作重點，強調(diào)持續(xù)監(jiān)管和客戶資金安全保證。根據(jù)《登記備案規(guī)則》，基金業(yè)協(xié)會將進行持續(xù) 的自律監(jiān)管，包括公開登記的私募基金管理人相關(guān)信息，要求私募基金進行托管，資金募集賬戶需由銀行監(jiān)督，對登記的私募基金管理人進行持續(xù)現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢 查，實施舉報和投訴處理機制等。

同時，基金業(yè)協(xié)會在對私募基金管理人實行自律監(jiān)管的同時，努力做好登記備案相關(guān)服務(wù)管理工作，包括開立賬戶，交流培訓，統(tǒng)計分析，創(chuàng)新支持等。

據(jù)介紹，私募基金管理人的登記和產(chǎn)品備案都通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)實施，便于統(tǒng)計分析。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會相關(guān)負責人表示，為規(guī)范非公開募集證券投資基金管理人登記和產(chǎn)品備案行為，保護基金持有人利益，促進私募基金行業(yè)健康發(fā) 展，根據(jù)新修訂的《證券投資基金法》、《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法(征求意見稿)》等法律法規(guī)及協(xié)會自律規(guī)則，協(xié)會擬定了《登記備案規(guī)則》，此后 協(xié)會將陸續(xù)制定私募基金相關(guān)自律規(guī)則和指引，努力做好行業(yè)的自我管理，提高行業(yè)信譽，促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展。