每經(jīng)記者 楊可瞻 實(shí)習(xí)記者 曾慈航

著名對(duì)沖基金SAC Capital Advisors在最近數(shù)個(gè)月內(nèi)一直被負(fù)面纏身，上周，SAC決定以6億美元代價(jià)了結(jié)其子公司所受到的內(nèi)幕交易指控，但公司創(chuàng)始人，華爾街大佬史蒂芬·科恩(Steven A. Cohen)的麻煩卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)未結(jié)束。

傳客戶大規(guī)模贖回

上周六，彭博社稱，由科恩于1992年創(chuàng)立的對(duì)沖基金SAC Capital Advisors（簡(jiǎn)稱SAC），將向證券監(jiān)管部門支付總額為6.16億美元的罰款，以了結(jié)后者對(duì)SAC旗下兩個(gè)子公司（units）的內(nèi)幕交易指控，其中CR Intrinsic Investors LLC公司給付了6.02億美元，而Sigma Capital公司則支付了約1400萬(wàn)美元。

《華盛頓郵報(bào)》則表示，此次涉及CR Intrinsic Investors LLC公司的6.02億美元罰金，是SEC經(jīng)手的罰款額最大的案件之一， 2011年Galleon Group LLC創(chuàng)始人Raj Rajaratnam所支付的1.56億美元的內(nèi)幕交易罰金，約僅占SAC此次罰金的四分之一。另外，6億美元的規(guī)模同樣也遠(yuǎn)超1990年垃圾債券金融家麥克·米爾肯（Michael Milken）4億美元的處罰。

盡管有報(bào)道稱，SAC會(huì)自掏腰包支付罰金，不會(huì)讓投資者為此買單，但被內(nèi)幕交易問題糾纏許久的SAC，似乎正在失去投資者的信任，有知情人士上月透露稱，上個(gè)月SAC的客戶曾要求贖回的資金總計(jì)約16.8億美元，已超過(guò)了公司外部資本總額的四分之一，而本月底還將有約6.6億美元的資本計(jì)劃離開。

雖然有大量客戶要求贖回，但至少黑石集團(tuán)（Blackstone Group LP）尚未拋棄SAC，上個(gè)月，SAC與作為自己最大的投資者之一的黑石集團(tuán)達(dá)成了一項(xiàng)協(xié)議，同意給所有投資者額外三個(gè)月的時(shí)間去考慮是否愿意繼續(xù)留在該基金里，有外媒稱，在新的流動(dòng)性協(xié)議框架下，在SAC投入約5.5億美元的黑石集團(tuán)將在接下來(lái)的至少一個(gè)季度里保留自己的大部分資金。

調(diào)查繼續(xù)

雖然6.16億美元的罰款能了結(jié)子公司遭到的指控，但對(duì)史蒂芬個(gè)人來(lái)說(shuō)，麻煩仍將繼續(xù)，因?yàn)楸O(jiān)管機(jī)構(gòu)的執(zhí)行總管喬治·卡內(nèi)洛斯（George Canellos）在上周表示，雖然罰款會(huì)了結(jié)SEC對(duì)SAC子公司的指控，但這并不表示SEC將來(lái)不會(huì)對(duì)史蒂芬追查。

前SEC執(zhí)行律師馬克·鮑沃思（Marc Powers）認(rèn)為，“我并不認(rèn)為他沒有內(nèi)幕交易嫌疑，你所需要的就是讓SEC前資產(chǎn)管理人馬修.馬托瑪揭露科恩曾對(duì)他說(shuō)了些什么，之后的科恩就會(huì)成為熱鍋上的螞蟻。”

不過(guò)，SAC公司發(fā)言人加斯泰爾特表示，“科恩目前還尚未受到任何針對(duì)他個(gè)人的犯罪指控或SEC控訴。”

去年11月，史蒂芬卷入了一場(chǎng)由馬托瑪操作的違規(guī)交易當(dāng)中，SEC當(dāng)時(shí)指控稱，在2006年～2008年期間，馬托瑪通過(guò)紐約一家專家網(wǎng)絡(luò)認(rèn)識(shí)了密歇根大學(xué)醫(yī)學(xué)院神經(jīng)學(xué)教授Gilman。當(dāng)時(shí)，Gilman是監(jiān)控阿爾茨海默氏癥藥物臨床實(shí)驗(yàn)的安全監(jiān)控委員會(huì)主席，惠氏和ELAN公司選擇他在2009年7月29日公布最終臨床實(shí)驗(yàn)結(jié)果。然而，Gilman卻向馬托瑪提前泄露了臨床實(shí)驗(yàn)的詳細(xì)結(jié)果，即藥物Bap－ineuzumab會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的副作用。

隨后，馬托瑪很快以郵件形式通知了某“組合基金經(jīng)理A”/“老板”，請(qǐng)求雙方以電話形式交談。馬托瑪與這位神秘人物進(jìn)行了20分鐘的通話，并告訴他自己對(duì)新藥物已不再感覺安心。次日，“老板”命令其手下將1050萬(wàn)股ELAN和700萬(wàn)股惠氏全部清空，并隨即對(duì)這兩只股票進(jìn)行做空。有報(bào)道稱，指控中的“組合基金經(jīng)理A”/“老板”是在隱射科恩。