每經編輯 每經記者 鄭佩珊 陳賢麗    

每經記者 鄭佩珊 陳賢麗

非現場開戶剛剛實行不到一個月，昨日市場忽然盛傳監(jiān)管部門緊急叫停非現場開戶。

昨日有網絡媒體發(fā)稿稱，得到一份來自湖南證監(jiān)局發(fā)布的 《關于暫停非現場開戶業(yè)務的緊急通知》，稿件中描述，接湖南證監(jiān)局通知，證監(jiān)會近期在廈門召開緊急會議，根據會議安排，關于非現場開戶證監(jiān)會將下達專項指引，在指引下發(fā)前暫不允許非現場開戶，何時恢復等待通知。同時有媒體稱，方正證券等券商已暫停該項業(yè)務。

那么，是否3月15日剛開放的非現場開戶真的被叫停了？監(jiān)管部門相關政策真的這么快就“朝令夕改”了嗎？昨日《每日經濟新聞》向多家券商核實后注意到，上述消息實為一起烏龍事件。方正證券也在昨日發(fā)布公告稱，公司并未接到湖南證監(jiān)局任何關于暫停非現場開戶的通知，也未發(fā)布此類通知。

方正證券否認暫停非現場開戶

目前，距離非現場開戶正式開閘不到一個月時間，各家券商該項業(yè)務也在逐步試水中。昨日有網絡媒體發(fā)稿稱，正逐步預熱的非現場開戶遭監(jiān)管部門叫停，稿件稱得到一份來自湖南證監(jiān)局發(fā)布的《關于暫停非現場開戶業(yè)務的緊急通知》，通知內容為：近期證監(jiān)會在廈門召開專題會議，根據會議安排，關于非現場開戶證監(jiān)會將下發(fā)專項指引，在指引下發(fā)前，暫不允許開展非現場開戶。指引下發(fā)后，各公司要及時按照指引的相關要求報備材料。根據上述精神，從即日起，相關公司將暫時關閉柜臺系統(tǒng)的非現場開戶業(yè)務功能，要求各營業(yè)部暫停非現場開戶業(yè)務，何時恢復請等待通知。在此期間，非現場開戶業(yè)務網上開戶測試要求照常進行。

該消息一出，讓目前還未全面鋪開的非現場開戶業(yè)務頓時成為關注焦點。此后又有網媒稱，方正證券辦公室人士表示，已在公司內網看到暫停非現場開戶的通知。

《每日經濟新聞》記者注意到，上述消息對于部分券商營業(yè)部造成了一定影響。當記者以投資者身份詢問招商證券湖南地區(qū)某營業(yè)部，目前能否進行非現場開戶時，工作人員表示，營業(yè)部4月9日確實暫停了非現場開戶業(yè)務；而方正證券長沙營業(yè)部的人員也表示，營業(yè)部非現場開戶業(yè)務確實被暫停，但具體原因不清楚。

當記者問及是否是因出現違規(guī)操作等之類的原因而被暫停時，該人士告訴記者，系統(tǒng)測試此前順利通過，本來已經準備開始做業(yè)務了，但突然被叫停。

然而，昨日下午方正證券全面否認上述消息。方正證券發(fā)布公告稱，近日有媒體報道部分券商接監(jiān)管部門通知暫停非現場開戶業(yè)務，稱“方正證券接到湖南證監(jiān)局緊急通知要求暫時關閉柜臺系統(tǒng)的非現場開戶業(yè)務，何時恢復尚不得而知。”

方正證券明確表示，“經我公司核實，該報道純屬虛構，我公司并未接到湖南證監(jiān)局任何關于暫停非現場開戶的通知，也未發(fā)布任何關于暫停非現場開戶的通知。”

而昨日據證券時報網消息，湖南證監(jiān)局相關人士也表示，從未發(fā)過關于暫停非現場開戶的通知。

風控存在難度

有業(yè)內人士認為，目前雖然各家券商已開始試水非現場開戶，但仍舊存在的風險控制問題讓多家券商不敢“放開手腳”。

3月15日，中國證券業(yè)協會發(fā)布《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》），放開非現場開戶限制，明確證券公司不僅可以在經營場所內為客戶現場開立賬戶，也可以通過見證、網上及證監(jiān)會認可的其他方式為客戶開立賬戶。為有效控制風險，《規(guī)范》對證券公司采用見證、網上等開戶方式提出更高的規(guī)范性要求。證券公司開立客戶賬戶應包括身份驗證、資料審核、投資者教育、協議簽署、賬戶開立、賬戶回訪等必備環(huán)節(jié)，并對每項業(yè)務環(huán)節(jié)提出原則性的規(guī)范要求。

根據《規(guī)范》內容，非現場開戶分為見證開戶和網上開戶兩類，“見證開戶”是證券公司工作人員在經營場所外面見客戶、確認客戶身份并見證客戶簽署開戶相關協議后，按規(guī)定程序為客戶辦理開戶；“網上開戶”是指客戶憑有效的數字證書登錄證券公司網上開戶系統(tǒng)、簽署開戶相關協議后，按規(guī)定程序為客戶辦理開戶。

非現場開戶除了備好相關資料以外，投資者還需要在開戶時錄下視頻，并且在視頻中誦讀營業(yè)部準備的相關資料。辦理完非現場開戶后，還要等待公司統(tǒng)一電話回訪確認之后，才能正式操作。

《每日經濟新聞》記者昨日致電廣發(fā)證券一位經紀業(yè)務部中層人士，他告訴記者：“廣發(fā)證券在廣州地區(qū)仍然可以順利開展，截至4月9日，廣發(fā)證券廣州分公司（非現場開戶）已開了二十多個客戶。”

但他也同時表示，“非現場開戶有非常大的風險，誰都不想出事然后被無限放大，所以廣發(fā)現在也只作見證開戶，網絡開戶還沒開始。而且見證開戶非常程序瑣碎，開一個戶程序要走兩三天。”