中國(guó)建材、大連銀行等終止審查提交自查報(bào)告企業(yè)超過(guò)10家 IPO排隊(duì)企業(yè)第二批抽查工作將啟動(dòng) 證監(jiān)會(huì)未向大智慧、東方財(cái)富網(wǎng)頒發(fā)證券資格許可證 證監(jiān)會(huì)5月31日公布的IPO排隊(duì)企業(yè)情況表顯示，在截至3月31日未提交自查報(bào)告而提交中止審查申請(qǐng)的企業(yè)中，已有13家企業(yè)按時(shí)提交自查報(bào)告。按照證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人在當(dāng)天新聞發(fā)布會(huì)上的表述，“如超過(guò)10家，將對(duì)企業(yè)進(jìn)行抽查。” 根據(jù)IPO排隊(duì)企業(yè)情況表，中郵速遞已提交自查報(bào)告，中國(guó)建材、永煤集團(tuán)和大連銀行等進(jìn)入終止審查企業(yè)名單。 這位發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)近期未批準(zhǔn)新設(shè)證券公司，也沒(méi)有向大智慧、東方財(cái)富網(wǎng)等頒發(fā)證券資格相關(guān)許可證。 5月31日晚9點(diǎn)是最后期限 這位發(fā)言人說(shuō)，5月31日晚上9點(diǎn)，是截至3月31日因未提交自查報(bào)告而申請(qǐng)“中止審查”的107家IPO排隊(duì)企業(yè)補(bǔ)交自查報(bào)告的最后期限。截至5月30日，4月以來(lái)共有9家IPO排隊(duì)企業(yè)提交自查報(bào)告，97家提交終止審查申請(qǐng)，其中有89家是截至3月31日因未提交自查報(bào)告而提交中止審查申請(qǐng)的企業(yè)。 他說(shuō)：“5月31日晚上9點(diǎn)是提交自查報(bào)告最后期限。如果屆時(shí)遞交自查報(bào)告的IPO排隊(duì)企業(yè)不足10家，證監(jiān)會(huì)將對(duì)其全部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，如果超過(guò)10家，將進(jìn)行抽查。” 證監(jiān)會(huì)5月31日公布的IPO排隊(duì)企業(yè)情況表顯示，已有13家IPO排隊(duì)企業(yè)提交自查報(bào)告。 其中，市場(chǎng)關(guān)注的中郵速遞已提交自查報(bào)告，中國(guó)建材、永煤集團(tuán)、大連銀行進(jìn)入終止審查企業(yè)名單。 這位發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)支持符合境外上市地上市條件的境內(nèi)企業(yè)赴境外上市，為境內(nèi)企業(yè)境外上市創(chuàng)造便利條件。對(duì)市場(chǎng)關(guān)注的“小紅籌”問(wèn)題，他說(shuō)，證監(jiān)會(huì)將與商務(wù)部、外匯局等部門進(jìn)一步加強(qiáng)合作，共同完善境內(nèi)企業(yè)境外間接上市的有關(guān)監(jiān)管措施，研究將“小紅籌”納入監(jiān)管視野，以維護(hù)好國(guó)內(nèi)企業(yè)在國(guó)際資本市場(chǎng)的良好形象。 他介紹，第十五屆主板發(fā)審委已于近日成立，但他強(qiáng)調(diào)，這是屬于例行環(huán)節(jié)，沒(méi)有特殊含義。 未向大智慧、東方財(cái)富網(wǎng)等頒發(fā)證券資格相關(guān)許可證 針對(duì)“證監(jiān)會(huì)向大智慧、東方財(cái)富網(wǎng)等頒發(fā)電子券商牌照”等市場(chǎng)傳聞，這位發(fā)言人表示，根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，設(shè)立證券公司及證券公司變更業(yè)務(wù)范圍為行政許可事項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，“可以明確地說(shuō)，證監(jiān)會(huì)近期未批準(zhǔn)新設(shè)證券公司，也沒(méi)有向大智慧、東方財(cái)富網(wǎng)等頒發(fā)證券資格相關(guān)許可證”。 這位發(fā)言人表示，正在考慮擴(kuò)大轉(zhuǎn)融券試點(diǎn)公司范圍和轉(zhuǎn)融券證券標(biāo)的。目前，基金管理公司設(shè)立子公司的行政審批正常進(jìn)行，沒(méi)有暫停。他透露，為適應(yīng)市場(chǎng)需求，證監(jiān)會(huì)正在抓緊修訂證券期貨投資咨詢相關(guān)規(guī)則，在成熟后將盡快推出。 他介紹，今年以來(lái)已對(duì)券商開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，重點(diǎn)關(guān)注資產(chǎn)管理、合規(guī)風(fēng)控等內(nèi)容，目前檢查已結(jié)束。從檢查情況看，券商基本能合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)，但部分公司存在內(nèi)部管理薄弱、不夠規(guī)范等問(wèn)題，有關(guān)證監(jiān)局已督促其整改。 對(duì)市場(chǎng)關(guān)注的雛鷹農(nóng)牧等上市公司情況，發(fā)言人介紹，河南證監(jiān)局正在對(duì)雛鷹農(nóng)牧進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，地方證監(jiān)局正對(duì)康芝藥業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，但兩個(gè)公司均未進(jìn)入立案調(diào)查程序。 對(duì)于債券市場(chǎng)互聯(lián)互通的相關(guān)情況，發(fā)言人表示，去年在公司信用類債券部際協(xié)調(diào)會(huì)議上，已經(jīng)就在符合投資者適當(dāng)性的原則的前提下，支持符合條件的債券跨市場(chǎng)交易、進(jìn)一步提高轉(zhuǎn)托管效率達(dá)成共識(shí)，目前有關(guān)共識(shí)正在工作層面抓緊落實(shí)，其中包括安排公司債、政策性金融債交叉掛牌事宜。（記者毛建宇蔡宗琦） 原文鏈接：http://news.xinhuanet.com/fortune/2013-06/01/c_124796006.htm