繼此前宣布決定對(duì)光大證券[-1.40%資金研報(bào)]正式立案調(diào)查后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人昨日在例行新聞發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)的調(diào)查取證工作已經(jīng)基本完成，目前正在移交會(huì)內(nèi)相關(guān)部門(mén)審理?？紤]到該案屬新型案件，為慎重起見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)正在組織有關(guān)專家進(jìn)行論證咨詢，待相關(guān)程序完成后，證監(jiān)會(huì)將盡快公布處理結(jié)果。

對(duì)于此次事件中凸顯的券商風(fēng)控問(wèn)題，該發(fā)言人強(qiáng)調(diào)，根據(jù)推動(dòng)證券公司改進(jìn)加強(qiáng)內(nèi)控的工作需要，證監(jiān)會(huì)目前正在對(duì)《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》展開(kāi)研究修訂工作。

據(jù)介紹，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂的證券公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可等行政監(jiān)管措施。如證券公司涉嫌違反證券法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法進(jìn)行立案調(diào)查和行政處罰。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，此次光大證券自營(yíng)交易異常事件導(dǎo)致光大證券的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，證監(jiān)會(huì)在第一時(shí)間核查后也發(fā)現(xiàn)其策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制存在缺陷，信息系統(tǒng)管理問(wèn)題較多。為此，證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局已決定依據(jù)上述規(guī)定先行對(duì)光大證券采取行政監(jiān)管措施，暫停其策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，并責(zé)令其進(jìn)行整改和內(nèi)部責(zé)任追究；同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還決定對(duì)其正式立案調(diào)查。對(duì)調(diào)查處理結(jié)果，證監(jiān)會(huì)將及時(shí)向社會(huì)公布。

對(duì)于券商風(fēng)控監(jiān)管的情況，該發(fā)言人表示，證券公司綜合治理以來(lái)，證監(jiān)會(huì)高度重視證券公司內(nèi)控的監(jiān)管，先后出臺(tái)了《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等規(guī)定，采取了一系列措施，督促證券公司建立和執(zhí)行合規(guī)管理、動(dòng)態(tài)風(fēng)控等內(nèi)控制度，改進(jìn)加強(qiáng)信息技術(shù)管理，并針對(duì)證券公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)提出了具體的內(nèi)控要求。經(jīng)過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與行業(yè)共同的努力，目前證券公司的風(fēng)險(xiǎn)防控能力和內(nèi)部管理水平有了明顯提高。

值得注意的是，近年來(lái)在行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的新形勢(shì)下，證監(jiān)會(huì)持續(xù)強(qiáng)調(diào)并不斷加強(qiáng)證券公司內(nèi)控監(jiān)管工作：一是完善規(guī)則制度。根據(jù)推動(dòng)證券公司改進(jìn)加強(qiáng)內(nèi)控的工作需要，正進(jìn)行《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的研究修訂工作。二是加強(qiáng)監(jiān)督檢查。上半年，證監(jiān)會(huì)部署了全行業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)檢查，風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理為主要檢查內(nèi)容。三是在調(diào)查處理違規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題時(shí)，同步檢查證券公司內(nèi)控相關(guān)環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)缺陷和不足的，及時(shí)督促整改完善。四是推動(dòng)培訓(xùn)交流。證監(jiān)會(huì)會(huì)同證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織采取多種形式，組織行業(yè)就公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行培訓(xùn)、交流，推動(dòng)公司互相學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，提升行業(yè)內(nèi)控能力和水平，促進(jìn)行業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展的同時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。

不過(guò)，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人也強(qiáng)調(diào)，光大證券此次事件仍反映出個(gè)別公司內(nèi)部管理存在薄弱環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)還需繼續(xù)增強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)控制能力有待進(jìn)一步提高。下一步，證監(jiān)會(huì)將針對(duì)光大證券這次事件暴露出來(lái)的問(wèn)題，有針對(duì)性地采取措施，進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)對(duì)證券公司內(nèi)控的監(jiān)管。

背景介紹

8月16日11時(shí)5分左右，上證綜指突然上漲5.96%，中石油、中石化、工商銀行[-0.51%資金研報(bào)]和中國(guó)銀行[-0.38%資金研報(bào)]等權(quán)重股均觸及漲停。證監(jiān)會(huì)組織上海證監(jiān)局、上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算公司、中國(guó)金融期貨交易所等單位進(jìn)行應(yīng)急處置和核查。

16日下午，上交所確認(rèn)滬指暴漲系光大證券系統(tǒng)問(wèn)題，隨后光大證券發(fā)布公告稱：“16日上午，光大證券股份有限公司策略投資部門(mén)自營(yíng)業(yè)務(wù)在使用其獨(dú)立的套利系統(tǒng)時(shí)出現(xiàn)問(wèn)題，公司正在進(jìn)行相關(guān)核查和處置工作。公司其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)保持正常。”

17日有媒體曝出，造成16日上午大盤(pán)異動(dòng)的資金來(lái)自光大證券臺(tái)灣團(tuán)隊(duì)。

18日證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人通報(bào)了8月16日光大證券交易異常的應(yīng)急處置和初步核查情況。發(fā)言人稱，核查中尚未發(fā)現(xiàn)光大證券人為操作差錯(cuò)，但公司自營(yíng)策略交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在明顯缺陷，信息系統(tǒng)管理問(wèn)題較多。證監(jiān)會(huì)已決定對(duì)光大證券正式立案調(diào)查。

19日周一，光大證券停盤(pán)，而公司債[0.02%]券業(yè)務(wù)再現(xiàn)烏龍，金融市場(chǎng)總部在銀行間本幣交易系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)時(shí)，誤將12附息國(guó)債15債券賣(mài)價(jià)收益率報(bào)為4.20%（高于前一日中債估值約25個(gè)基點(diǎn)），債券面額為1000萬(wàn)元，后被交易對(duì)手點(diǎn)擊成交。經(jīng)光大證券與對(duì)手方溝通，此交易未進(jìn)行交割。

20日光大證券復(fù)牌跌停，晚間對(duì)外公告策略投資部負(fù)責(zé)人楊劍波被停職，并協(xié)助調(diào)查。

21日光大證券跌停打開(kāi)，光大證券烏龍交易軟件銘創(chuàng)被挖出，客戶或遍及80多家金融機(jī)構(gòu)，后證監(jiān)會(huì)發(fā)新聞稿澄清，銘創(chuàng)為光大獨(dú)家使用。

22日光大證券總裁徐浩明引咎辭職。

23日證監(jiān)會(huì)在新聞通氣會(huì)上宣布，對(duì)光大烏龍指事件調(diào)查取證結(jié)束，暫停光大證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。

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