上交所：別摳字眼趕緊披露

在光大證券異常交易事件發(fā)生后，交易所方面很快就有所反應(yīng)。

記者了解到，上交所與光大證券方面有超過(guò)20次的溝通，督促信息披露和停牌事宜。

這期間的急迫程度可以從一次溝通內(nèi)容中顯示出來(lái)。

據(jù)知情人士介紹，交易所方面曾對(duì)光大證券表示：“先做簡(jiǎn)單披露，簡(jiǎn)化版的公告也可以，不用摳字眼了，趕快披露。”

據(jù)上交所發(fā)言人介紹，當(dāng)天11時(shí)06分，上交所市場(chǎng)監(jiān)察系統(tǒng)發(fā)出預(yù)警后，通過(guò)對(duì)系統(tǒng)的查詢，初步發(fā)現(xiàn)光大證券自營(yíng)賬戶涉及異常交易；11時(shí)07分，按照市場(chǎng)監(jiān)察要求，上交所市場(chǎng)監(jiān)察部電話問(wèn)詢光大證券負(fù)責(zé)人、合規(guī)總監(jiān)等，相關(guān)人士表示自己不在公司或暫不清楚情況，需要去了解。上交所要求公司盡快予以回復(fù)。

11時(shí)10分，上交所市場(chǎng)監(jiān)察部與中金所監(jiān)查部溝通，根據(jù)確定的監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，啟動(dòng)了異常交易跨市場(chǎng)聯(lián)合監(jiān)管流程。

11時(shí)15分，針對(duì)有關(guān)上交所交易系統(tǒng)、行情信息故障等市場(chǎng)傳言，立即啟動(dòng)對(duì)自身交易系統(tǒng)及行情系統(tǒng)進(jìn)行自查，經(jīng)查確認(rèn)上交所系統(tǒng)運(yùn)行正常后隨即于11：44通過(guò)官方微博發(fā)布“截至目前為止，上交所系統(tǒng)運(yùn)行正常”的信息。

11時(shí)45分，上交所與中登上海分公司進(jìn)行電話溝通，提示可能的清算風(fēng)險(xiǎn)。隨后雙方現(xiàn)場(chǎng)討論交收事宜，防范結(jié)算問(wèn)題引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。同樣是在11時(shí)45分，上交所相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人分別致電光大證券信息披露、合規(guī)、信息技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)人，再次要求立即查明原因，及時(shí)報(bào)告有關(guān)情況。

12時(shí)00分，光大證券有關(guān)負(fù)責(zé)人回電稱其策略交易系統(tǒng)可能存在故障，具體情況仍在核查。之后，上交所又多次以電話和短信方式聯(lián)系光大證券董秘、證券事務(wù)代表等人，督促公司盡速核實(shí)、及時(shí)公告，同時(shí)考慮停牌。

12時(shí)50分，上交所再次致電光大證券負(fù)責(zé)人，督促其下午開(kāi)市前公告相關(guān)情況。隨后，上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人又持續(xù)多次督促公司立即發(fā)布提示性公告、說(shuō)明事件及其原因。同時(shí)派出監(jiān)管人員赴光大證券了解情況。

同樣，中金所也啟動(dòng)監(jiān)管程序。中金所監(jiān)察部最早在11點(diǎn)10分與上交所溝通，隨之與光大證券核實(shí)，前后“打過(guò)10次左右的電話”。

但由于系統(tǒng)缺陷難以一時(shí)發(fā)現(xiàn)，“光大證券在很長(zhǎng)一段時(shí)間也無(wú)法確認(rèn)到底問(wèn)題出在何處。開(kāi)會(huì)的過(guò)程中，他們自己也搞不清楚”。知情人士透露。

光大證券自營(yíng)在期指交易上有1萬(wàn)1千手的額度，中金所啟動(dòng)監(jiān)管之后，緊急在光大證券發(fā)出8000多手空單后停止其交易授權(quán)。

“頂格處理”

對(duì)于這起案件的查處，新聞發(fā)言人用了“從快從重從嚴(yán)”來(lái)形容。

具體看，首先這起案件的調(diào)查啟動(dòng)了A類(lèi)案件調(diào)查機(jī)制、內(nèi)審提前與分階段信息披露機(jī)制。從8月16日事件發(fā)生到8月30日宣布結(jié)果，僅用了兩周時(shí)間。其中，實(shí)際調(diào)查取證的時(shí)間則更短。

同時(shí)，在光大異常交易事件發(fā)生后，證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)當(dāng)晚將調(diào)查通知書(shū)送抵光大證券，17日，上交所與上海證監(jiān)局也進(jìn)駐光大證券現(xiàn)場(chǎng)，19日，證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。

稽查部門(mén)的整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證僅用了三天，但其間實(shí)際的調(diào)查取證項(xiàng)目繁多。

至于從重方面，從對(duì)光大證券的處罰中就可見(jiàn)一斑：

沒(méi)收光大證券違法所得87214278.08元，并處以5倍罰款,罰沒(méi)款金額總計(jì)523285668.48元。

對(duì)徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波分別給予警告，罰款60萬(wàn)元并采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施，宣布徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

對(duì)梅鍵責(zé)令改正并處以罰款20萬(wàn)元。

停止光大證券從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)（固定收益證券除外），暫停審批光大證券新業(yè)務(wù)，責(zé)令光大證券整改并處分有關(guān)責(zé)任人員，并將整改情況和處理結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

“這是過(guò)往內(nèi)幕交易案件中鮮見(jiàn)的處罰決定力度。”證監(jiān)會(huì)法律部負(fù)責(zé)人指出。

記者了解到，對(duì)光大證券處以5倍罰款，是一種“頂格處理”。

“根據(jù)證券法和期貨條例的規(guī)定，內(nèi)幕交易交易所得沒(méi)收，罰款其違法所得1-5倍。”證監(jiān)會(huì)處罰委負(fù)責(zé)人指出，根據(jù)案件的性質(zhì)及我們對(duì)其違法行為的認(rèn)定，5倍沒(méi)有超過(guò)法律條款規(guī)定的上限，并且是適當(dāng)?shù)摹?/p>

新聞發(fā)言人表示，光大證券案件不同于一般的內(nèi)幕交易案件，在我國(guó)證券期貨市場(chǎng)沒(méi)有先例，涉及跨市場(chǎng)交易，屬新型案件，因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在深入調(diào)查的基礎(chǔ)上，組織有關(guān)部門(mén)和專家對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了認(rèn)真論證咨詢后認(rèn)為，認(rèn)定追究光大證券內(nèi)幕交易的行政法律責(zé)任是適當(dāng)?shù)摹?/p>

中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海認(rèn)為，此次對(duì)于光大證券的處罰力度，體現(xiàn)了監(jiān)管層在維護(hù)“公平、公開(kāi)、公正”和投資者利益方面的強(qiáng)勁力度。