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證監(jiān)會(huì)責(zé)令博時(shí)整改 基金業(yè)風(fēng)控待提升

新華網(wǎng) 2013-09-07 12:22:07

證監(jiān)會(huì)6日通報(bào)了對(duì)博時(shí)基金采取責(zé)令整改六個(gè)月等監(jiān)管措施。博時(shí)基金表示,將以整改為契機(jī),全面提升公司管控能力,堅(jiān)決杜絕觸碰法律紅線及道德底線的行為。

新華網(wǎng)北京9月7日電(記者陶俊潔  趙曉輝)本周基金倉(cāng)位操作延續(xù)謹(jǐn)慎,偏股方向基金整體變化不大,保持平穩(wěn)。本周風(fēng)格積極的偏債類產(chǎn)品倉(cāng)位調(diào)整幅度較大,部分股票倉(cāng)位偏高的債券型基金較大幅度的減倉(cāng)。證監(jiān)會(huì)6日通報(bào)了對(duì)博時(shí)基金采取責(zé)令整改六個(gè)月等監(jiān)管措施。博時(shí)基金表示,將以整改為契機(jī),全面提升公司管控能力,堅(jiān)決杜絕觸碰法律紅線及道德底線的行為。

根據(jù)徳圣基金研究中心的數(shù)據(jù),截至9月5日,偏股方向基金主動(dòng)小幅減倉(cāng),可比主動(dòng)股票基金加權(quán)平均倉(cāng)位為83.35%,相比上周微降0.17%;偏股混合型基金加權(quán)平均倉(cāng)位為79.06%,相比上周小幅下降0.38%;配置混合型基金加權(quán)平均倉(cāng)位72.71%,相比上周微降0.33%。

本周非股票投資方向的基金股票倉(cāng)位下降較為明顯。其中,保本基金加權(quán)平均倉(cāng)位11.81%,相比上周下降1.20%;債券型基金加權(quán)平均股票倉(cāng)位8.96%,基本與上周持平;偏債混合型基金加權(quán)平均倉(cāng)位13.57%,相比上周降1.46%。

證監(jiān)會(huì)6日通報(bào)了對(duì)博時(shí)基金管理公司采取責(zé)令整改六個(gè)月等監(jiān)管措施。博時(shí)基金管理公司有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,公司高度重視證監(jiān)會(huì)對(duì)公司的整改決定,積極全面部署落實(shí)整改工作,將嚴(yán)格按照證券監(jiān)管部門的要求認(rèn)真完成整改。公司已對(duì)各項(xiàng)管理制度進(jìn)行了全面核查,對(duì)內(nèi)控制度中的薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行了認(rèn)真全面梳理,制定了針對(duì)性的后續(xù)改進(jìn)措施。

這位負(fù)責(zé)人指出,公司將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)投研人員及關(guān)鍵崗位人員的行為管理等相關(guān)措施,進(jìn)一步加強(qiáng)問(wèn)責(zé)機(jī)制的建設(shè)及落實(shí),提高問(wèn)責(zé)的威懾力;進(jìn)一步完善公司激勵(lì)與約束機(jī)制及關(guān)鍵崗位的選人用人機(jī)制;進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)教育,切實(shí)提高全體員工的合規(guī)意識(shí)和對(duì)各類法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知度和敏感度。

同時(shí),這位負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào),公司清醒地認(rèn)識(shí)到信息欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等投機(jī)違法行為是市場(chǎng)的伴生物,具有長(zhǎng)期性、固有性,對(duì)于這類行為的打擊防范是市場(chǎng)和公司的長(zhǎng)期任務(wù)。公司在轉(zhuǎn)型發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展應(yīng)對(duì)資產(chǎn)管理行業(yè)深刻變化的同時(shí),將把持續(xù)提升公司管理能力放在更重要的位置,把強(qiáng)化風(fēng)控合規(guī)放在更突出的地位,始終堅(jiān)持“穩(wěn)健經(jīng)營(yíng),合規(guī)為重”的經(jīng)營(yíng)理念,始終堅(jiān)持和加強(qiáng)以持有人利益為先的公司治理文化。公司將以整改為契機(jī),進(jìn)一步提升公司經(jīng)營(yíng)管理和內(nèi)部控制水平,努力為投資者提供多元化、個(gè)性化、差異化的專業(yè)資產(chǎn)管理服務(wù)。

原文:http://news.xinhuanet.com/2013-09/07/c_117270099.htm

責(zé)編 牟小琴

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