每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 牟璇    

每經(jīng)記者 牟璇

深交所掀起的“監(jiān)管風(fēng)暴”有愈演愈烈之勢。繼東方日升（300118，前收盤價7.07元）等7家公司或相應(yīng)負(fù)責(zé)人被深交所通報批評之后，天立環(huán)保（300156，收盤價11.29元）的名字又出現(xiàn)在了深交所網(wǎng)站披露的《處罰與記錄》一欄。至此，9月深交所已經(jīng)先后9次 （其中天立環(huán)保兩次）對違規(guī)的上市公司及相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了“點(diǎn)名批評”。

天立環(huán)保：高管違規(guī)套現(xiàn)后離職

在9月以來深交所密集通報的上市公司中，天立環(huán)保（300156，收盤價11.29元）是唯一一家收到兩份處分決定的上市公司，其中一份是對天立環(huán)保相關(guān)當(dāng)事人擅自更改募投資金用途進(jìn)行的通報批評，一份則是由于窗口期減持對時任董事兼財務(wù)總監(jiān)俞夏林進(jìn)行的通報批評。其中俞夏林已因個人原因于今年5月辭去了公司全部職務(wù)。

據(jù)深交所的通報顯示，在2012年10月16日召開的股東大會上，天立環(huán)保通過了擬由全資子公司諸暨天立實(shí)施的 “節(jié)能環(huán)保技術(shù)裝備基地建設(shè)項目”，并于當(dāng)年11月15日將募集資金1.5億元劃入諸暨天立驗資專戶。但公司未在規(guī)定期限內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議，并存在使用8300萬元募集資金作為保證金開立銀行承兌匯票用于發(fā)展節(jié)能煤粉鍋爐等業(yè)務(wù)的行為。

按照有關(guān)規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議。并且公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。

因此，深交所認(rèn)為天立環(huán)保上述行為違反了 《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2012年修訂）》相關(guān)規(guī)定，對天立環(huán)保、董事長王利品、時任董事兼財務(wù)總監(jiān)俞夏林等給予通報批評的處分。同時，深交所對于上述處分將記入上市公司誠信檔案，并向社會公布。

值得一提的是，俞夏林的名字還出現(xiàn)在另一份通報批評當(dāng)中。天立環(huán)保2012年年度業(yè)績快報于2月28日披露，俞夏林的配偶于2月20日賣出了上市公司股份100萬股，金額高達(dá)1499萬元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及前述人員的配偶不得在上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)買賣公司股票。

需要注意的是，俞夏林在辭職前擔(dān)任公司不少職務(wù)，其中包括董事、財務(wù)總監(jiān)，天立環(huán)?？毓勺庸究崭厶炝⒛茉炊?、控股子公司興安盟科潔董事及全資子公司諸暨天立董事。而在5月3日，俞夏林配偶減持后不久，俞夏林就全數(shù)辭去公司所有職務(wù)，辭職后不再在公司擔(dān)任任何職務(wù)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者致電天立環(huán)保證券部，證代何磊表示，盡管俞夏林已辭去公司所有職務(wù)，但根據(jù)規(guī)定，俞夏林已將成交金額的10%上繳給公司，上繳金額約150萬元。

萬家樂：4次被深交所“批評”

于1994年登陸A股市場的萬家樂（000533，收盤價4.01元），算得上是“元老級”上市公司了，但在近20年的A股生涯中，熟稔上市公司規(guī)則的萬家樂卻多次受到深交所批評。

早在2001年10月9日，深交所曾經(jīng)對萬家樂進(jìn)行了公開譴責(zé)。當(dāng)時深交所調(diào)查發(fā)現(xiàn)，萬家樂1999年6月前曾為原大股東廣東新力集團(tuán)和廣東萬家樂集團(tuán)提供貸款擔(dān)保7.5億元，截至2001年9月尚有擔(dān)保余額近4.1億元，占2000年末凈資產(chǎn)的30%。但是萬家樂既未在事實(shí)發(fā)生時及時履行臨時報告義務(wù)，也未在此期間的定期報告中披露，直至2001年9月14日，在深交所的要求下才對外公告。深交所認(rèn)為萬家樂嚴(yán)重違反了《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，對公司進(jìn)行公開譴責(zé)。

到了2009年11月，萬家樂董事長李智因敏感期內(nèi)買賣股票，被深交所通報批評，其在2009年中報披露前買入公司股票5萬股，后又賣出1.25萬股。令人驚訝的是，在不久之后的2010年4月，李智再一次被深交所通報批評，原因是他在2009年中報披露前買入5萬股上市公司股份后，又在2010年1月5日賣出9375股，買賣行為相距不足6個月。2010年1月30日，公司公布2009年年度報告，李智上述賣出行為距年報披露時間也不足30日。

今年9月3日，經(jīng)深交所調(diào)查，萬家樂全資子公司順特電氣自2010年11月開始至2012年4月期間多次開展委托理財業(yè)務(wù)，同一時間內(nèi)委托理財最高額為1.7億元，未履行審批程序及臨時信息披露義務(wù)。最終，深交所決定給予萬家樂、董事長李智等相關(guān)負(fù)責(zé)人通報批評的處分。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》注意到，萬家樂及相關(guān)人員先后四次受到深交所的處罰，兩次是因為違規(guī)交易問題，兩次則是因為信息披露問題。也就是說，在第一次違規(guī)被通報之后，公司及相關(guān)個人又犯了類似的錯誤，這一現(xiàn)象引人深思。

對于上述情況，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者與萬家樂方面進(jìn)行了溝通。當(dāng)記者提出公司為何多次遭到深交所處罰時，董秘劉永霖并沒有給予明確的解釋，僅僅表示其間沒有必然聯(lián)系。他提出，深交所的批評并不是全部針對上市公司，而上市公司也不是所有事情都需要公告。劉永霖還多次強(qiáng)調(diào)公司現(xiàn)在的信披是合規(guī)的。