毫無征兆之下，在寧波市三家上市公司同時擔任高管職務的陳建華日前被監(jiān)管部門立案調(diào)查。

寧波聯(lián)合(600051)今日突發(fā)公告稱，公司監(jiān)事會主席陳建華9月11日收到中國證監(jiān)會寧波監(jiān)管局的《調(diào)查通知書》（編號：甬證調(diào)查通字1348號）：因涉嫌短線交易寧波聯(lián)合股票，寧波證監(jiān)局根據(jù)《證券法》有關規(guī)定決定對其立案調(diào)查。

除寧波聯(lián)合外，因存在職務關聯(lián)關系，寧波另外兩家上市公司寧波熱電(600982)、工大首創(chuàng)(600857)也于今日披露了上述消息，陳建華在兩家公司另同時擔任副董事長職務。

資料顯示，現(xiàn)年60歲的陳建華曾任寧波開發(fā)區(qū)經(jīng)濟發(fā)展局局長助理，寧波開發(fā)區(qū)聯(lián)合發(fā)展有限總公司項目開發(fā)部經(jīng)理、工業(yè)公司總經(jīng)理，寧波聯(lián)合總裁助理、副總裁。作為寧波聯(lián)合的“元老級”人物，陳建華同時在寧波熱電、工大首創(chuàng)兼任要職，或與三家公司的股權構成相關。半年報顯示，寧波聯(lián)合分別持有寧波熱電9.71%股權、工大首創(chuàng)2.16%股權。

回看過往案例，上市公司高管發(fā)生短線交易的情形并不少見，除上繳違規(guī)收益外，涉事高管即便受到處罰大多也來自上市公司內(nèi)部，類似于陳建華因短線交易行為而被監(jiān)管部門立案調(diào)查的極為罕見，由此可見陳建華此番違規(guī)被查或并非想象中簡單。

令人疑惑的是，上交所公開披露信息顯示，陳建華最近幾年內(nèi)僅在2007年2月15日對所持寧波聯(lián)合股票進行過一筆減持操作（賣出4253股），減持后其持股數(shù)降至12759股，而結合寧波聯(lián)合歷年財報披露的高管持股情況，陳建華此后便對公司股票未進行任何買賣。這意味著，陳建華的短線交易行為或是借助相關“馬甲”賬戶所實施。

記者另注意到，今年1月份，曾有媒體報道稱寧波聯(lián)合高管“涉嫌有組織、群體性的內(nèi)部交易”，即通過杭州盛泰聯(lián)投資有限公司（截至今年6月末持股976.61萬股，位列第二大股東）“低調(diào)”買入上市公司股份。寧波聯(lián)合隨后發(fā)布公告證實，該公司的確是公司部分高管共同出資設立的公司，但其買入公司股票并長期持有是基于對公司的長遠發(fā)展抱有信心。而包括陳建華、王維和、戴曉峻等5名公司現(xiàn)任高管均是盛泰聯(lián)的股東。

但從本次事件中可以看出，當前被立案調(diào)查的高管只有陳建華一人，并不涉及其他高管，故本次調(diào)查似與盛泰聯(lián)不相關。在此背景下，陳建華究竟如何實施的短線交易操作，頗值得外界關注。