加強(qiáng)基金管理公司子公司違規(guī)處罰

關(guān)于對基金管理公司子公司的監(jiān)管，新聞發(fā)言人說，下一步，證監(jiān)會將注重對基金管理公司子公司進(jìn)行事中事后監(jiān)督檢查，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制，加強(qiáng)違規(guī)處罰，注重行業(yè)自律：一是加強(qiáng)非現(xiàn)場監(jiān)控，通過信息統(tǒng)計(jì)分析，跟蹤了解業(yè)務(wù)發(fā)展合規(guī)情況及潛在風(fēng)險(xiǎn)，防止發(fā)生區(qū)域性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；二是加強(qiáng)現(xiàn)場檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取必要的監(jiān)管措施，維護(hù)市場秩序；三是嚴(yán)格執(zhí)法，嚴(yán)懲違法違規(guī)行為，切實(shí)維護(hù)投資者權(quán)益；四是發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，通過制定業(yè)務(wù)指引及自律規(guī)范，推動(dòng)公司守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、勤勉盡責(zé)、防范風(fēng)險(xiǎn)；五是根據(jù)基金管理公司子公司業(yè)務(wù)發(fā)展及監(jiān)管執(zhí)法實(shí)踐情況，及時(shí)完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，促進(jìn)基金管理公司子公司規(guī)范發(fā)展。

新聞發(fā)言人透露，目前，證監(jiān)會正在根據(jù)《證券投資基金法》和《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》的要求，起草私募投資基金監(jiān)管法規(guī)，擬將私募證券投資基金以及包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內(nèi)的私募股權(quán)投資基金等各類私募基金納入統(tǒng)一調(diào)整范圍。該法規(guī)將明確證監(jiān)會對私募基金采取區(qū)別于公募基金的適度監(jiān)管制度。

按照適度監(jiān)管制度，證監(jiān)會不對私募基金管理人和私募基金實(shí)行前置審批，而是要求其自主依法設(shè)立后在一定期限內(nèi)到行業(yè)協(xié)會登記和備案，證監(jiān)會基于行業(yè)協(xié)會的登記和備案信息，對其實(shí)行事后監(jiān)督管理。為配合法規(guī)實(shí)施，行業(yè)協(xié)會也在同時(shí)起草私募基金管理人和私募基金登記備案辦法和相關(guān)行業(yè)自律規(guī)則。

支持證券公司市場化并購重組

新聞發(fā)言人說，方正證券吸收合并民族證券屬市場化的并購重組行為，雙方遵循商業(yè)自主原則。對于證券公司在依法合規(guī)的前提下，通過市場化并購重組的行為，證監(jiān)會一貫予以支持。本次方正證券吸收合并民族證券涉及上市公司重大資產(chǎn)重組和證券公司股權(quán)變更等多項(xiàng)行政許可事項(xiàng)。目前方正證券和民族證券尚未正式提交有關(guān)行政許可申請。待收到相關(guān)申請后，證監(jiān)會將依法進(jìn)行審核。

新聞發(fā)言人表示，9月27日宏源證券副董事長、總經(jīng)理胡強(qiáng)，副總經(jīng)理周棟被公安機(jī)關(guān)帶走調(diào)查。此事系公安機(jī)關(guān)依法行使職權(quán)，證監(jiān)會迄今未接到公安機(jī)關(guān)來函來電通報(bào)情況，經(jīng)向宏源證券了解，公司也不掌握具體情況。目前公司由馮戎董事長代行總經(jīng)理職責(zé)，原總經(jīng)理胡強(qiáng)、副總經(jīng)理周棟分管的公司事務(wù)也已重新做了調(diào)整。公司控股股東中國建銀投資有限責(zé)任公司《關(guān)于胡強(qiáng)不再擔(dān)任公司董事的議案》，經(jīng)公司董事會同意已提交2013年公司第二次臨時(shí)股東大會審議，并獲得通過。目前公司經(jīng)營正常，證監(jiān)會將繼續(xù)關(guān)注事態(tài)進(jìn)展，發(fā)現(xiàn)證券公司和從業(yè)人員存在證券違法違規(guī)的，證監(jiān)會將依法查處。

推出長假盤有利于投資者風(fēng)險(xiǎn)管理

新聞發(fā)言人說，光大證券案件已進(jìn)入行政處罰事先告知程序，下一步，證監(jiān)會將依照法定程序，盡快作出正式處罰決定。對于投資者的民事賠償問題，《證券法》對內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的民事責(zé)任作了規(guī)定。根據(jù)《民事訴訟法》，民事案件的審判權(quán)，由司法機(jī)關(guān)獨(dú)立行使。司法機(jī)關(guān)對于光大證券案件涉及民事訴訟高度重視，對涉及的有關(guān)訴訟案件準(zhǔn)備參照《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定予以受理。

新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會正會同相關(guān)部門，積極推動(dòng)商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)投資者參與國債期貨市場。目前，各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正在有序推進(jìn)過程中。

新聞發(fā)言人說，當(dāng)前，我國集中性休假制度引發(fā)的期貨市場長假風(fēng)險(xiǎn)，受到期貨市場管理者和投資者的廣泛關(guān)注，特別是2008年金融危機(jī)后，市場希望推出長假盤以防范長假風(fēng)險(xiǎn)的呼聲日益強(qiáng)烈。證監(jiān)會認(rèn)為，推出長假盤有利于投資者風(fēng)險(xiǎn)管理，提升市場效率，發(fā)揮期貨市場功能，推動(dòng)期貨市場國際化。近年來，證監(jiān)會一直積極指導(dǎo)期貨交易所研究論證長假盤相關(guān)問題，但因涉及長假期間銀行資金匯劃，通訊等基礎(chǔ)設(shè)施的應(yīng)急保障等問題，目前尚未能正式推出。

在黃金、白銀連續(xù)交易試點(diǎn)成功的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會將適時(shí)推廣至其他期貨品種，并繼續(xù)堅(jiān)持以市場需求和服務(wù)市場為導(dǎo)向，積極推動(dòng)開展長假期間的連續(xù)交易和進(jìn)一步延伸連續(xù)交易時(shí)間等問題的研究，并推進(jìn)相關(guān)準(zhǔn)備工作，以提升品種的國際化程度和定價(jià)能力，促進(jìn)期貨市場更好地為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)。