每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 朱秀偉    

每經(jīng)記者 朱秀偉

2013年8月，證監(jiān)會在官網(wǎng)掛出兩篇文章，其中有一篇是證監(jiān)會主席肖鋼在證券期貨稽查執(zhí)法工作會議上的講話，其中有一條引起了外界的廣泛關(guān)注，證監(jiān)會決定新增600名稽查執(zhí)法人員。

證監(jiān)會公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2013年前10個月，證監(jiān)會各項主要執(zhí)法數(shù)據(jù)均全面超越2012年全年水平，受理各類證券期貨違法違規(guī)線索486件，同比增長44%；啟動調(diào)查286起，同比增長25%；新辦理涉外協(xié)查案件74起，同比增長35%；移送公安機關(guān)案件34起，同比增長70%。

期間，證監(jiān)會從嚴查處了萬福生科、新大地、天能科技、天豐節(jié)能等案件，并對平安證券、南京證券、民生證券等保薦機構(gòu)及相關(guān)會計師事務所、律師事務所分別立案稽查，對市場產(chǎn)生了很大的震懾作用。

2013年11月，市場上傳出上海多名基金經(jīng)理因涉嫌老鼠倉被證監(jiān)會要求協(xié)助調(diào)查，消息隨后得到監(jiān)管層的證實，而這次調(diào)查緣于交易所監(jiān)控到的交易異常數(shù)據(jù)。

內(nèi)幕交易人員憑借自身掌握或獲取的信息優(yōu)勢謀取非法利益，嚴重破壞資本市場信息公平原則，嚴重影響證券市場價格發(fā)現(xiàn)和資源配置功能，一直是證監(jiān)會的打擊重點。

2013年以來，證監(jiān)會持續(xù)保持對內(nèi)幕交易的高壓態(tài)勢，新增調(diào)查內(nèi)幕交易案件158起，立案67起，占全部立案案件的42%。在查處的內(nèi)幕交易案件中，主要內(nèi)幕信息仍為重大資產(chǎn)重組信息，此外，高送轉(zhuǎn)、股份回購、礦產(chǎn)收購等領域也是內(nèi)幕交易的多發(fā)環(huán)節(jié)，在利空信息發(fā)布前賣出股票避免損失等集內(nèi)幕交易與信息披露違法于一體的復合型違法行為也不斷增多。

“其實證監(jiān)會已經(jīng)形成一套行之有效的內(nèi)幕交易線索發(fā)現(xiàn)、調(diào)查和認定規(guī)則，逐步縮短調(diào)查、移送、審理等各環(huán)節(jié)周期，實現(xiàn)高效精準打擊，確保了一大批重大典型案件得到迅速有效查處?！蹦郴鸸竞弦?guī)部的負責人向記者表示。

長久以來，不少投資者熱衷于聽消息炒股，期望能夠快速 “致富”，隨著一批又一批基金經(jīng)理、上市公司高管被調(diào)查，普通投資者應該完全打消這個念頭，聽消息炒股吃虧的是自己。

還有一個風險在2014年也值得投資者警惕，比如2013年一些股票先公布了重組或者收購預案，在等待審核的過程中，被證監(jiān)會查出問題，暫停審核，甚至不予批準的公司也不少，一旦出現(xiàn)這種情況，二級市場股價可能承受巨大的壓力，甚至有個股連續(xù)跌停，在稽查隊伍擴大的背景下，2014年這樣案例不會少，所以投資者對于這類股票也要格外警惕，小心“地雷”。