中國證券登記結(jié)算有限公司13日發(fā)布通知，明確券商托管基金場內(nèi)結(jié)算的相關(guān)業(yè)務(wù)，規(guī)定券商為托管的基金辦理場內(nèi)交易的結(jié)算業(yè)務(wù)可采用托管人結(jié)算與證券公司結(jié)算兩種模式；券商發(fā)生托管業(yè)務(wù)交收違約的，中國結(jié)算有權(quán)扣劃和處置其自營結(jié)算資金和自營證券。

采用托管人結(jié)算模式的，券商作為托管人可向中國結(jié)算申請開立單獨(dú)的托管結(jié)算賬戶，用于為托管的基金辦理證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)。采用證券公司結(jié)算模式的，券商可通過其客戶結(jié)算賬戶辦理包括托管的基金在內(nèi)的全部客戶的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并應(yīng)自行負(fù)責(zé)全部客戶的明細(xì)結(jié)算。

為控制風(fēng)險(xiǎn)，中國結(jié)算要求券商對納入多邊凈額結(jié)算范圍的全部自營、經(jīng)紀(jì)、托管等業(yè)務(wù)承擔(dān)最終交收責(zé)任。證券公司發(fā)生托管業(yè)務(wù)交收違約的，中國結(jié)算有權(quán)扣劃和處置其自營結(jié)算資金和自營證券以彌補(bǔ)其交收違約。