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上交所:監(jiān)管新股上市六種異常交易行為

證券日?qǐng)?bào) 2014-01-22 08:47:15

 

1月22日,新股“應(yīng)流股份(603308)”將在上交所上市交易,為防范新股炒作風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)投資者合法權(quán)益,上交所就該股上市初期的交易監(jiān)管信息進(jìn)行公布。上交所同時(shí)表示,對(duì)出現(xiàn)新股異常交易行為的賬戶(hù),將根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)新股上市初期交易監(jiān)管的通知》,采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

上交所要求,會(huì)員務(wù)必加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)新股的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)教育,采取必要措施防范、勸阻、制止客戶(hù)可能存在的新股異常交易行為。

上交所同時(shí)介紹了新股的六種異常交易行為(上市后的前10個(gè)交易日),分別是同一證券賬戶(hù)或同一控制人控制的多個(gè)證券賬戶(hù),單日以競(jìng)價(jià)方式累計(jì)買(mǎi)入數(shù)量超過(guò)新股實(shí)際上市流通量千分之一的;同一證券賬戶(hù)或同一控制人控制的多個(gè)證券賬戶(hù)進(jìn)行日內(nèi)反向交易或頻繁隔日反向交易,且數(shù)量較大的;在集合競(jìng)價(jià)階段或收盤(pán)前15分鐘,通過(guò)高價(jià)申報(bào)、大額申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、頻繁申報(bào)撤單等方式,嚴(yán)重影響新股開(kāi)盤(pán)價(jià)或者收盤(pán)價(jià)的;在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段,當(dāng)最新成交價(jià)接近日內(nèi)最高成交價(jià)時(shí),以不低于行情即時(shí)揭示的最低買(mǎi)入價(jià)格累計(jì)申報(bào)買(mǎi)入數(shù)量超過(guò)新股實(shí)際上市流通量千分之零點(diǎn)二;申報(bào)買(mǎi)入價(jià)格高于申報(bào)時(shí)點(diǎn)之前的行情揭示最新成交價(jià)的2%,且數(shù)量較大;利用市價(jià)委托進(jìn)行大額申報(bào),嚴(yán)重影響新股交易價(jià)格的。

應(yīng)流股份昨日晚間發(fā)布公告稱(chēng),公司股票將于2014年1月22日在上交所上市,發(fā)行價(jià)格為8.28元/股,共發(fā)行新股8001萬(wàn)股,不進(jìn)行老股轉(zhuǎn)讓。其中網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為4000.8萬(wàn)股,網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為4000.2萬(wàn)股。 

責(zé)編 何劍嶺

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1月22日,新股“應(yīng)流股份(603308)”將在上交所上市交易,為防范新股炒作風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)投資者合法權(quán)益,上交所就該股上市初期的交易監(jiān)管信息進(jìn)行公布。上交所同時(shí)表示,對(duì)出現(xiàn)新股異常交易行為的賬戶(hù),將根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)新股上市初期交易監(jiān)管的通知》,采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。 上交所要求,會(huì)員務(wù)必加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)新股的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)教育,采取必要措施防范、勸阻、制止客戶(hù)可能存在的新股異常交易行為。 上交所同時(shí)介紹了新股的六種異常交易行為(上市后的前10個(gè)交易日),分別是同一證券賬戶(hù)或同一控制人控制的多個(gè)證券賬戶(hù),單日以競(jìng)價(jià)方式累計(jì)買(mǎi)入數(shù)量超過(guò)新股實(shí)際上市流通量千分之一的;同一證券賬戶(hù)或同一控制人控制的多個(gè)證券賬戶(hù)進(jìn)行日內(nèi)反向交易或頻繁隔日反向交易,且數(shù)量較大的;在集合競(jìng)價(jià)階段或收盤(pán)前15分鐘,通過(guò)高價(jià)申報(bào)、大額申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、頻繁申報(bào)撤單等方式,嚴(yán)重影響新股開(kāi)盤(pán)價(jià)或者收盤(pán)價(jià)的;在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段,當(dāng)最新成交價(jià)接近日內(nèi)最高成交價(jià)時(shí),以不低于行情即時(shí)揭示的最低買(mǎi)入價(jià)格累計(jì)申報(bào)買(mǎi)入數(shù)量超過(guò)新股實(shí)際上市流通量千分之零點(diǎn)二;申報(bào)買(mǎi)入價(jià)格高于申報(bào)時(shí)點(diǎn)之前的行情揭示最新成交價(jià)的2%,且數(shù)量較大;利用市價(jià)委托進(jìn)行大額申報(bào),嚴(yán)重影響新股交易價(jià)格的。 應(yīng)流股份昨日晚間發(fā)布公告稱(chēng),公司股票將于2014年1月22日在上交所上市,發(fā)行價(jià)格為8.28元/股,共發(fā)行新股8001萬(wàn)股,不進(jìn)行老股轉(zhuǎn)讓。其中網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為4000.8萬(wàn)股,網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為4000.2萬(wàn)股。

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