在22日結束的全國證券期貨監(jiān)管工作會議上，證監(jiān)會主席肖鋼闡述了監(jiān)管轉型的主要任務，包括推進注冊制改革、鼓勵創(chuàng)新提升行業(yè)競爭力、建設透明證監(jiān)會等方面。 我國已具備向注冊制過渡的基本條件 肖鋼說，注冊制改革是推進監(jiān)管轉型的重要突破口，牽一發(fā)而動全身，必將帶動和促進其他方面的改革。目前對于注冊制的內涵，大家的看法不盡相同，不同國家和地區(qū)的做法也不完全一致。但都有一個共同特點，就是股票發(fā)行審核以信息披露為中心，監(jiān)管部門不對發(fā)行人進行價值判斷，發(fā)行人和中介機構對信息披露的真實性和準確性負責，發(fā)行時機、價格由發(fā)行人和中介機構根據市場情況決定。 “當前，我國已具備了向注冊制過渡的基本條件。但實施還需要一個過程，并且要以《證券法》修改為前提。要抓緊制定過渡期安排，做好今年的新股發(fā)行審核工作?！毙や撜f。 按照證監(jiān)會目前的初步設想，注冊制改革總的思路是：證監(jiān)會依法設定和核準股票發(fā)行及上市條件，統一注冊審核規(guī)則。發(fā)行人是信息披露第一責任人，其言行必須與信息披露的內容相一致。發(fā)行人、中介機構對信息披露的真實性、準確性、完整性、充分性和及時性承擔法律責任。投資者自行判斷發(fā)行人的盈利能力和投資價值，自擔投資風險。證券監(jiān)管部門依法對發(fā)行和上市全程進行監(jiān)管，嚴厲查處違法違規(guī)行為。 在過渡期內，肖鋼強調，要全面落實《關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》，在現有法律框架內做好審核工作，提高發(fā)行審核效率。優(yōu)化發(fā)行審核流程，清理發(fā)行審核中的備案、登記、驗收等不必要的環(huán)節(jié)或前置程序。增強發(fā)行審核透明度，梳理現有的信息披露要求和審核標準并及時向社會公布，公開審核流程及審核意見，發(fā)審會過程向公眾公開。 放寬準入＋鼓勵創(chuàng)新提升行業(yè)競爭力 “證監(jiān)會將推動建立機構業(yè)務牌照管理體系，公開各類業(yè)務的牌照準入標準、條件，制定并公示相應業(yè)務規(guī)范，向符合條件的機構開放，逐步解決大市場與小行業(yè)的矛盾。”肖鋼說。 他認為，允許相關機構交叉申請業(yè)務牌照，將打破證券、期貨、基金等機構業(yè)務相互割裂的局面。 同時，肖鋼指出，證監(jiān)會將放寬證券期貨經營機構準入。擴大行業(yè)對內對外開放，支持符合條件的主體設立證券期貨經營機構，形成國有、民營、內資、外資并存的多元化競爭格局和優(yōu)勝劣汰機制。大力發(fā)展專業(yè)證券投資機構，支持社會保險資金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金等長期資金委托專業(yè)機構投資運營，拓寬資金進入資本市場的渠道。 按照準入前國民待遇加負面清單的管理模式，證監(jiān)會將推動相關法律法規(guī)修改，并在此基礎上逐步放寬證券期貨業(yè)外資準入限制，取消外資金融機構持股比例限制，允許外資證券期貨經營機構設立獨資子公司或分公司，取消合資公司業(yè)務牌照限制。支持境內證券期貨經營機構通過跨境并購和開展跨境業(yè)務做強做大。 肖鋼說，證監(jiān)會支持證券期貨經營機構圍繞實體經濟和客戶需求，依法自主開展業(yè)務與產品創(chuàng)新，擴大業(yè)務范圍、豐富產品種類、提升服務質量和經營效益。支持引導證券期貨服務業(yè)利用網絡信息技術創(chuàng)新產品和服務，規(guī)范發(fā)展互聯網金融業(yè)務。 加快建設透明證監(jiān)會 “秘密是公正的天敵，陽光是最好的消毒劑?！毙や撜f。由于證券產品的復雜性、虛擬性和交易方式的特殊性，信息不對稱問題特別突出，決定了信息披露在整個資本市場運行過程中處于中心和基礎地位。 肖鋼強調，在加強市場主體信息披露監(jiān)管的同時，要加快建設透明證監(jiān)會，維護“三公”，增強透明度。 對于推動監(jiān)管轉型的基本前提——行政審批制度改革，肖鋼說，證監(jiān)會已經確定未來3年將繼續(xù)取消21項行政審批事項，有些今年就要取消。 他指出，證監(jiān)會近期將繼續(xù)研究進一步取消和下放審批事項，規(guī)范審批事項管理。對派出機構、交易所、協會和會管單位的審批備案等事項，按業(yè)務條線列出清單，由證監(jiān)會業(yè)務部門協商相關單位進行甄別清理，在今年6月底前完成。 稽查執(zhí)法方面，肖鋼說，證監(jiān)會將繼續(xù)深化查審分離體制改革。建立主任委員負責、審理委員定案的行政處罰工作機制。提高行政處罰的獨立性，取消案件會簽機制，建立案件審理監(jiān)督問責機制，在案件數量較多的地方建立案件巡回審理工作機制。 肖鋼指出，2014年證監(jiān)會還將推進資本市場中央監(jiān)管信息平臺建設，建設法律實施規(guī)范體系，強化派出機構職責，進一步加強投資者保護工作。