《每日經(jīng)濟新聞》2月27日報道了 《國創(chuàng)能源定增擱淺后遺癥：4億理財產(chǎn)品違約索款無門》，4億元理財資金到底去哪兒了？

作為管理方，優(yōu)道投資聲稱錢打給了國創(chuàng)能源，并稱有融資協(xié)議來證明其管理運作的合理合法；但國創(chuàng)能源對是否收到了富義投資的這筆錢未予正面回答，堅稱和優(yōu)道投資沒有合作關(guān)系。

一個看上去很“簡單”的理財產(chǎn)品違約事件，逐漸演變成一場“足球賽”，踢皮球的雙方誰在說謊呢？

昨日，記者采訪了富義投資聲稱的“資金托管銀行”，渤海銀行稱：該合伙企業(yè)實為虛假宣傳，富義投資在該行僅開立了普通賬戶，沒有與該行簽署過托管協(xié)議。“擔保方”華陽投資表示，公司從來沒有對其進行擔保，優(yōu)道投資涉嫌偽造文件，公司已經(jīng)報警，目前警方正在調(diào)查。

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“基金管理人”優(yōu)道投資：公司是項目融資平臺 4億元已給國創(chuàng)能源

每經(jīng)記者 趙笛 鄭佩珊

4億元的理財資金都去哪兒了？

從優(yōu)道投資給《每日經(jīng)濟新聞》記者的回復(fù)來看，優(yōu)道投資稱這4億元資金募集后就已轉(zhuǎn)給了國創(chuàng)能源，其中優(yōu)道投資出資的1億元也在其中。“我們有相關(guān)憑證可以提供給投資者本人，至于國創(chuàng)能源對該筆資金如何處理，我們對此無權(quán)進行監(jiān)督。”

優(yōu)道投資稱，作為融資平臺，接受項目方融資。優(yōu)道投資與國創(chuàng)能源之間簽訂了針對這個定增項目的融資協(xié)議，所以優(yōu)道在融資完成后打款給對方。

業(yè)內(nèi)人士表示，作為基金管理方，優(yōu)道投資隨意將錢款打進別人賬戶且而未獲得任何相關(guān)憑證，這不禁令人汗顏。優(yōu)道投資是否能真的將資金轉(zhuǎn)給了國創(chuàng)能源不得而知，但有一點可以確認——國創(chuàng)能源在還未獲得批文的情況下，法律程序上是不允許其開始募集資金的。

優(yōu)道投資：有定增項目融資協(xié)議

根據(jù)雙方簽訂的合同顯示：擬定的投資項目為國創(chuàng)能源 （600145，收盤價4.78元）定向增資發(fā)行股票項目或經(jīng)證監(jiān)會正式核準的其他項目。

其擬定投資方式為:擬以國創(chuàng)能源20日均線90%的折扣價格4.56元/股為單價認購國創(chuàng)能源8771萬股非公開發(fā)行股票。

在合同中，優(yōu)道投資已經(jīng)明確了其資金用途以及投資方式，即購買8771萬股國創(chuàng)能源非公開發(fā)行股票。根據(jù)優(yōu)道投資的回復(fù)來看，優(yōu)道投資已經(jīng)將該筆?？顚Ｓ玫馁Y金事先打給國創(chuàng)能源。

錦天城律師事務(wù)所高級合伙人沈國權(quán)律師向《每日經(jīng)濟新聞》記者指出，“根據(jù)法律來看，不符合程序。在上市公司尚未獲得股票定向增發(fā)批文的情況下，募集資金是不允許事先打給上市公司的。”

沈國權(quán)還補充說道，“你作為GP（基金管理公司）把資金打給上市公司之后無非就是獲得債權(quán)或者股權(quán)，也就只有這兩種投資方式，你不可能就說錢沒了，對方還不出了，那你至少會有債權(quán)或者股權(quán)的憑證在手。”

值得注意的是，當《每日經(jīng)濟新聞》記者采訪優(yōu)道投資，詢問這筆錢是?？顚Ｓ?，在國創(chuàng)能源定增沒有通過證監(jiān)會審核的情況下，該筆資金為何就能到了國創(chuàng)能源的賬上？

優(yōu)道投資的回復(fù)：優(yōu)道投資作為融資平臺，接受項目方融資，優(yōu)道投資與國創(chuàng)能源之間簽訂了針對這個定增項目的融資協(xié)議，所以優(yōu)道在融資完成后打款給對方。該協(xié)議中約定了項目到期后的回購及利率，但具體融資協(xié)議不便對外公開。

律師：定增未獲批募資行為違法

優(yōu)道是否采用了追回資金的措施？優(yōu)道投資稱，在該產(chǎn)品到期前、延期后以及目前，一直在跟國創(chuàng)能源進行溝通，希望國創(chuàng)將這筆資金包括本息一起兌付，但國創(chuàng)沒有給予具體答復(fù)。

極為矛盾的是，國創(chuàng)能源方面卻向《每日經(jīng)濟新聞》記者回復(fù)，與優(yōu)道投資從未有過任何合作。

事實是否真如優(yōu)道投資所說其與國創(chuàng)能源有過溝通？國創(chuàng)能源董秘王強表示，上市公司層面從未與優(yōu)道有任何關(guān)系。

優(yōu)道作為資金管理方，為何在尚未獲得任何股權(quán)的情況下，就把資金打給了上市公司？分析人士認為，從邏輯上和法律程序上都難以說通。

“假設(shè)優(yōu)道投資與上市公司之間真的存在融資協(xié)議，但如今兌付期限已到，作為基金管理者，就應(yīng)該主動去要求返還資金，甚至訴諸法律。”一名北京信托人士向記者指出，但至今優(yōu)道始終無所作為。

優(yōu)道投資一直宣稱手中有一份與國創(chuàng)能源私下簽訂的融資協(xié)議，并以此為證，宣稱已經(jīng)將款打進了上市公司國創(chuàng)能源的賬戶。

沈國權(quán)律師向《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，“在沒有獲得證監(jiān)會定向增發(fā)批文的情況下，任何募集資金的行為都是違法的。”這也就意味著，優(yōu)道投資此前向國創(chuàng)能源打款的行為是不符合法律規(guī)定的。而且優(yōu)道投資也未按照合同，將這筆錢用于購買國創(chuàng)能源定向增發(fā)的股權(quán)。“專款專用意味著GP需要將錢投資在合同規(guī)定的范圍內(nèi)，但是優(yōu)道投資卻將該筆款項用作他用，這個就可能涉及到非法挪用資金。”沈國權(quán)律師指出。

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“項目擔保方”華陽投資：從來沒有對優(yōu)道投資進行擔保 已向警方報案

每經(jīng)記者 鄭佩珊 趙笛 王一鳴

在富義投資的合約中，風控措施看起來十分完善。

兩個擔保方——貴州陽洋礦業(yè)投資有限公司（以下簡稱陽洋礦業(yè)）、中國華陽投資控股有限公司（以下簡稱華陽投資）約定，“為30000萬元人民幣資金募集、國創(chuàng)能源定向增資發(fā)行股票項目未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準時的資金、資金占用期的資金占用費返還以及1年期投資期限屆滿時的募集資金本金和預(yù)期收益返還提供擔保。”

這個約定是不少投資者信任該產(chǎn)品的關(guān)鍵因素，種種跡象及當事方的回復(fù)表明，優(yōu)道投資涉嫌偽造擔保函！華陽投資已經(jīng)向警方報案，如今警方已經(jīng)進入偵查階段。

《每日經(jīng)濟新聞》獲悉，除了國創(chuàng)能源項目之外，優(yōu)道投資還同時以華陽投資的名義對多個項目進行擔保。

實力雄厚的“擔保方”/

在投資者發(fā)現(xiàn)優(yōu)道投資無法按時兌付其投資之后，希望與擔保人取得聯(lián)系。“擔保方中至少還有一家‘中字頭’的公司，說明擔保方還是有一定實力的，如果優(yōu)道真的還不出錢，至少這家大公司不會跑。”一名參與優(yōu)道投資項目的投資者向記者表示。

華陽投資成立于1989年2月4日，原名中國華陽朗利技術(shù)貿(mào)易有限公司，是中國華陽經(jīng)貿(mào)集團有限公司（以下簡稱中國華陽）旗下的核心企業(yè)。

中國華陽經(jīng)貿(mào)集團有限公司成立于1984年，原名為中國華陽技術(shù)貿(mào)易（集團）公司，2009年改制為有限責任公司，建立了現(xiàn)代企業(yè)管理制度，現(xiàn)為中國貿(mào)促會會管企業(yè)。

經(jīng)過多年的發(fā)展，華陽投資涉及的產(chǎn)業(yè)有貿(mào)易、石化、高科技、汽車零部件等多個領(lǐng)域。近年來華陽投資逐步涉足債券、基金、PE等金融投資領(lǐng)域。其對岳陽恒立的投資令市場熟知。

值得注意的是，兩家擔保公司都與國創(chuàng)能源有一定的關(guān)系，陽洋礦業(yè)為國創(chuàng)能源的參股子公司；國創(chuàng)能源、岳陽恒立都是“中技系”上市公司；華陽投資主導(dǎo)、參與暫停上市達六年之久的岳陽恒立公司的股權(quán)分置改革，幫助其成功恢復(fù)上市，同時，還擬以現(xiàn)金的方式認購3億股岳陽恒立公司的定向增發(fā)股份。

記者發(fā)現(xiàn)，優(yōu)道投資優(yōu)盈系列中 “優(yōu)盈3號·岳陽恒立定增投資基金”產(chǎn)品，募資規(guī)模4億元，該產(chǎn)品專用于岳陽恒立的定增項目。

華陽投資：否認擔保 司法機關(guān)已介入/

從優(yōu)道投資與投資者簽訂的合同來看，優(yōu)道投資宣稱華陽投資是其擔保人，根據(jù)優(yōu)道投資向投資者出示的正式的擔保函來看，確實有華陽投資的蓋章。

這份擔保函中宣稱，擔保人華陽投資設(shè)立于1989年2月4日，截至2011年12月31日的資產(chǎn)為60.75億元人民幣。在本擔保函設(shè)定的限額內(nèi)，具有代上海優(yōu)道投資管理有限公司清償債務(wù)的能力。

擔保書中擔保的內(nèi)容為：擔保人為3億人民幣資金募集、國創(chuàng)能源定向增資發(fā)行股票項目或其他項目未經(jīng)證監(jiān)會和準時的資金以及資金占用期的資金占用費返還以及1年期投資期限屆滿時的募集資金本金和收益返還提供擔保。

其義務(wù)為：若上海優(yōu)道投資未能按時足額履行上述義務(wù)，則擔保人將承擔連帶保證責任，其保證責任范圍為債務(wù)本金、收益、違約金、賠償金、實現(xiàn)債權(quán)的費用和其他應(yīng)當支付的費用。擔保的保證責任期間為2年時間。

令人意外的是，在優(yōu)道投資提供的擔保函上，其標注的華陽投資的公司住所為北京市西城區(qū)白紙坊西街17號院9號樓204室。但是華陽投資的工作人員向《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，“我們幾年前就不在那里辦公了。”

記者隨后走訪了華陽投資位于北京亞運村的辦公室，一名華陽投資的負責人接待了記者，并向記者解釋，“我們從來未對優(yōu)道投資進行過任何擔保。”隨后，其向記者透露，“我們獲悉之后，公司了解的情況是，華陽集團也好，華陽投資控股也好，我們從來沒有對外進行擔保。”該名負責人宣稱，“我們公司已經(jīng)報案，并對外宣稱已經(jīng)沒有這個事。”

他也做出了具體申明，“我們公司和優(yōu)道沒有任何關(guān)系，我們已經(jīng)報案了，讓警方鑒定筆記、公章、印章。目前可以確定的是，警方已經(jīng)立案了，目前公安已經(jīng)開始鑒定筆記。”

他再次強調(diào)，“他們說和我們合作的，也需要證據(jù)的，我可以明確地說出來，我們已經(jīng)報案了，公安已經(jīng)立案偵查了，該是誰的責任，就是誰的責任。司法機關(guān)已經(jīng)介入了。我們也被搞得莫名其妙，現(xiàn)在已經(jīng)是偵查的階段。”

江蘇帝奧：所有相關(guān)文件都屬于造假/

在《每日經(jīng)濟新聞》記者對江蘇帝奧投資有限公司（以下簡稱江蘇帝奧）的采訪中，江蘇帝奧稱已經(jīng)報警，優(yōu)道投資的所有相關(guān)文件都屬于造假。江蘇帝奧及下屬公司從未向優(yōu)道投資或相關(guān)方出具過任何“收益承諾書”、“擔保函”之類的文件。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，僅從蓋有公章的擔保函看，優(yōu)道投資給投資者的文件中暴露的問題確實不少。

首先，擔保函中，公章的名稱為“貴州陽洋礦業(yè)投資有限公司”。但是，在擔保函中的文字表述上，以及富義投資入伙協(xié)議書中，寫的都是“貴州洋陽礦業(yè)投資有限公司”。《每日經(jīng)濟新聞》記者根據(jù)貴陽工商局查詢，并沒有一家“洋陽礦業(yè)”，只有“陽洋礦業(yè)”。那么，如此重要的文件，為什么優(yōu)道投資會將擔保方的名稱文字表述全部弄錯了呢？這只是“筆誤”，還是故意為之？

其次，這份落款日期為2012年10月15日的擔保函中寫明陽洋礦業(yè)的法定代表人是楊國榮。該人曾經(jīng)是國創(chuàng)能源的董事長，但已經(jīng)于2011年6月離職。隨后，甘霖就任董事長。同年12月，甘霖辭職，周劍云就任董事長至今。也就是說，早在2012年之后，陽洋礦業(yè)的法人就應(yīng)該已經(jīng)變更為周劍云。那么，怎么可能在2012年10月15日的擔保函中還是楊國榮為法人代表呢？

律師：虛構(gòu)擔保符合刑事詐騙特征/

從華陽投資負責人的說法來看，優(yōu)道投資虛擬了一名強有力的擔保人，其涉嫌偽造公章和簽名。

沈國權(quán)律師指出，“擔保單位出現(xiàn)偽造，虛構(gòu)了擔保單位，符合了刑事詐騙的特征了。”

由于優(yōu)道投資拒絕了記者的正式采訪，隨后記者又以投資者的身份，希望與優(yōu)道核實擔保方造假一事，一名客服負責人在電話中聲音充滿疲憊地向記者表示，“我已經(jīng)和來訪的人說過了，您可以直接詢問來訪者。一件事情你不可能讓我重復(fù)去做，而且電話里我沒辦法核實您的身份。”

隨后，記者提出了華陽投資的擔保涉嫌造假一事，該名負責人員回復(fù)，“我不解釋，你對合法性有任何疑問題，請找專業(yè)的權(quán)力機構(gòu)來處理，我對這個問題不做回答。你有疑問，認為我們是假的，不真實的，可以找法院、經(jīng)偵來處理這個事情，聽明白了嗎？”話音剛落就掛斷電話。

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“涉事上市公司”國創(chuàng)能源：未正面回應(yīng)是否收到4億元

每經(jīng)記者 趙笛 鄭佩珊

由于優(yōu)道投資稱將富義投資（有限合伙）的4個億募集資金打給了國創(chuàng)能源，《每日經(jīng)濟新聞》記者昨日就此采訪了國創(chuàng)能源董秘王強。

王強表示 “沒聽說委托融資協(xié)議”，并稱“和優(yōu)道投資沒有任何關(guān)系”、“優(yōu)道投資和我們沒有任何合作項目”。

在給記者的回復(fù)中，王強始終用反問的語氣回答“公司怎么會去做那種融資呢？”至于國創(chuàng)能源是否收到了富義投資的4個億？王強未予正面回答。

富義投資4億元去向成疑

優(yōu)道投資所稱的富義投資4個億流向了國創(chuàng)能源，國創(chuàng)能源董秘王強在給記者的回復(fù)中表示，“不是澄清過了嗎？”

2013年11月6日，國創(chuàng)能源發(fā)布澄清公告稱，有媒體報道了劉永盛以上海閔行區(qū)吳涇鎮(zhèn)建設(shè)動遷安置房的名義在市場上私募融資，并有約1億元募資流向了國創(chuàng)能源。對此，國創(chuàng)能源進行了全面核查。結(jié)果是“公司全體董事及高管均書面答復(fù)之前不知曉劉永盛案，也未參與該案。”“經(jīng)公司財務(wù)部核查，劉永盛案所涉資金不為公司所用，與本公司沒有關(guān)系。”

但實際上，上述事件與記者所問的富義投資的4個億是兩回事情，是一個新事件，與之前的澄清公告無關(guān)。國創(chuàng)能源能否再進行核查一次，以公告的形式正面回答“有沒有收到上海富義投資管理中心 （有限合伙）所募集的4個億資金”呢？

值得注意的是，優(yōu)道投資在回復(fù)中強調(diào)手握富義投資4個億資金轉(zhuǎn)賬給國創(chuàng)能源的證據(jù)，可以向投資者提供，但卻不能向記者提供。

董秘：與優(yōu)道投資沒有關(guān)系

對于富義投資的設(shè)立緣起，優(yōu)道投資方面的說法是，國創(chuàng)能源為了定增募資找到了優(yōu)道投資，對此雙方簽有“融資協(xié)議”，隨后優(yōu)道便開始募集資金籌設(shè)富義投資。

然而，針對優(yōu)道投資的說法，國創(chuàng)能源王強表示“沒聽說委托融資協(xié)議”，并稱“和優(yōu)道投資沒有任何關(guān)系”、“優(yōu)道投資和我們沒有任何合作項目”。

不過，在《每日經(jīng)濟新聞》記者掌握的資料中，有一份落款時間為2014年1月16日，蓋有國創(chuàng)能源公章的 《關(guān)于國創(chuàng)能源非公開發(fā)行股票延期的通知》。在這份“致上海優(yōu)道投資管理有限公司”的通知中，國創(chuàng)能源表示，由于非公開發(fā)行股票事宜未獲得證監(jiān)會通過等原因，“上海富義投資管理中心（有限合伙）參與國創(chuàng)能源非公開發(fā)行股票的計劃需要適當延期，延期期限為6個月。”

這就是說，如果如王強所說與優(yōu)道“沒有任何合作項目”，那么為什么國創(chuàng)能源給優(yōu)道投資發(fā)去了一份定增延期通知呢？

更值得注意的是，國創(chuàng)能源正式發(fā)布定增中止公告是在2014年1月25日。當天，公司稱1月24日收到《中國證監(jiān)會行政許可申請中止審查通知書》?！睹咳战?jīng)濟新聞》記者注意到，國創(chuàng)能源給優(yōu)道投資的通知比發(fā)布正式公告早了一周多時間！

難道這份蓋有國創(chuàng)能源公章的通知是偽造的？對此，記者在采訪中尚無法證實。

公司和陽洋礦業(yè)法人代表相同

由于《每日經(jīng)濟新聞》記者掌握了一份蓋有陽洋礦業(yè)公章的擔保函，該擔保函對富義投資的資金安全進行全程擔保。

陽洋礦業(yè)和國創(chuàng)能源是什么關(guān)系？對此，記者也曾采訪國創(chuàng)能源方面。

公司證券部工作人員表示“陽洋礦業(yè)就是一個參股公司，我們都沒有聯(lián)系方式。而且他們都是獨立法人和我們都沒有關(guān)系，都是他們自己的獨立行為。”

董秘王強表示“陽洋礦業(yè)現(xiàn)在不是我們公司的控股子公司，現(xiàn)在我們持股比例只占20%左右，很少數(shù)量，我們不可能去管這個事情。”

根據(jù)國創(chuàng)能源此前公告，2010年12月，當時名稱還叫*ST四維的國創(chuàng)能源以1000萬元收購了陽洋礦業(yè)100%股權(quán)。2011年5月，國創(chuàng)能源對陽洋礦業(yè)增資9000萬元。在2012年報中，國創(chuàng)能源稱陽洋礦業(yè)“是公司進行國內(nèi)煤礦整合的平臺公司”。不過，2012年1月，在國創(chuàng)能源大股東江蘇帝奧投資有限公司對陽洋礦業(yè)進行增資后，國創(chuàng)能源對陽洋礦業(yè)的持股降至25%，其大股東江蘇帝奧間接持有陽洋礦業(yè)75%的股權(quán)。

記者注意到，在讓出控股權(quán)后，國創(chuàng)能源還于2013年8月對陽洋礦業(yè)進行了擔保。根據(jù)貴陽工商局資料顯示，時至今日，國創(chuàng)能源和陽洋礦業(yè)的法人代表還是同一人——周劍云。

擔保函稱，陽洋礦業(yè)對富義投資的資金安全進行全程擔保。這份蓋有陽洋礦業(yè)公章的擔保函是否也是偽造的，記者在采訪中暫時無法證實。

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“資金托管方”渤海銀行：未與富義投資簽托管協(xié)議

每經(jīng)記者 王一鳴

《每日經(jīng)濟新聞》記者獲得的多份《國創(chuàng)能源定向增資項目 上海富義投資管理中心（有限合伙）入伙協(xié)議書》中明確寫道，資金托管銀行為渤海銀行，所有認購資金由其托管，開戶行是在上海分行營業(yè)部。

對此，昨日渤海銀行給予《每日經(jīng)濟新聞》記者的回復(fù)為：該合伙企業(yè)實為虛假宣傳，富義投資在該行僅開立了普通賬戶，沒有與該行簽署過托管協(xié)議。當記者將銀行回復(fù)告知多位簽訂上述入伙協(xié)議的投資者時，他們均表示對此毫不知情。

渤海銀行對此事宜給予《每日經(jīng)濟新聞》書面回復(fù)如下：“上海富義投資管理中心（有限合伙）只是在渤海銀行上海分行營業(yè)部開立了普通賬戶，并非托管賬戶，沒有與我行簽署過托管協(xié)議，我行與該合伙企業(yè)也沒有托管業(yè)務(wù)關(guān)系。該合伙企業(yè)對外宣傳在渤海銀行托管為虛假宣傳，我行已于2013年4月發(fā)現(xiàn)此事，并在我行官網(wǎng)刊登重要公告《關(guān)于個別私募股權(quán)基金假借我行名義進行虛假業(yè)務(wù)宣傳的聲明》。”

記者獲得的上述《假借我行名義進行虛假業(yè)務(wù)宣傳的聲明》顯示：近日，我行發(fā)現(xiàn)個別私募股權(quán)基金并未與我行簽訂托管協(xié)議，卻在基金募集時，虛假宣稱在我行進行基金托管，對投資者進行誤導(dǎo)。在此，我行嚴正聲明，我行私募股權(quán)基金托管業(yè)務(wù)僅由總行托管業(yè)務(wù)部統(tǒng)一辦理，任何私募股權(quán)基金擅自宣傳基金在渤海銀行某某分行托管均屬虛假宣傳，請投資者對宣傳信息仔細甄別、謹慎投資。