證券時報記者 程丹

上市公司高管窗口期違規(guī)進行股票交易屢禁不止，兩年前，永生投資因有關方面涉嫌違法被證監(jiān)會立案稽查，證監(jiān)會最新公布的一則處罰信息曝光了當時的內幕交易詳情，時任并購重組方神奇集團董事長私人助理的曹璉璉，將內幕信息泄露給家屬，從而遭到證監(jiān)會處罰。

并購重組預案刺激

股價漲至5年新高

3月8日，永生投資并購重組獲證監(jiān)會有條件通過，這場長達23個月的資產注入進程終于劃上了句號，直到近日，由該重組事件衍生的另一起內幕交易案才進入公眾視線。

昨日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露的一則行政處罰決定書顯示，2003年神奇集團入主永生投資后，神奇集團實際控制人張某庭一直考慮把整個神奇集團的藥業(yè)資產注入永生投資。曹璉璉為張某庭的私人助理，在神奇集團的主要工作職責是策劃協(xié)調重組上市事宜，制定方案、聯(lián)絡中介機構，并把張某庭想法、決定傳達下去，做好督辦工作，參與了整個重組過程。

從2011年4月18日，神奇集團向貴州省經(jīng)濟與信息委員會報告了公司內部重組整合并整體上市的初步設想開始，曹璉璉一直跟蹤此次重組事宜，2011年10月27日，根據(jù)曹璉璉匯報，張某庭決定按既定的方案做下去，即“內部整合—引進戰(zhàn)略投資—定向增發(fā)上市”，打造永生股份（可改名神奇藥業(yè)）百億市值，其后，曹璉璉等參與重組決策的核心人員又對重組方案進度進行了細化調整。2011年11月30日左右，張某庭與曹璉璉商談，要求立即開始做全面準備工作，包括推進完成內部重組，聘請獨立財務顧問與法律顧問，聘請中介機構對重組標的作預審計和預評估；以上工作準備好后，視市場情況適時申請停牌。

2012年2月4日，永生投資發(fā)布重大事項停牌公告并于2月6日起正式停牌，2012年5月11日，永生投資復牌并披露重組預案。

受利好刺激，2012年5月11日至5月17日，永生投資連續(xù)5個交易日以漲停開盤，除5月17日漲幅為9.51%外，其余4個交易日均以漲停板收盤。隨后永生投資股價繼續(xù)盤整上漲，至2012年8月8日出現(xiàn)最高成交價23.18元，為5年來最高。

私人助理泄密親朋獲利

時任平安信托有限責任公司渠道服務部副總經(jīng)理胡海波賬戶在2011年6月24日至2012年6月25日期間，頻繁多次操作永生投資 ，最終實際獲利368823元。與此同時，魏某飚賬戶在2012年1月20日至2012年11月19日期間也多次買賣永生投資，實際獲利66195元。

值得注意的是，曹璉璉是胡海波的岳母，魏某飚是曹璉璉的配偶。

據(jù)了解，胡海波賬戶內幕信息形成后及復牌后交易永生投資共有50筆，其中49筆為手機委托，交易號碼為胡海波手機號碼，另有1筆賣出委托為網(wǎng)上委托，IP地址為深圳電信，MAC地址與胡海波深圳家庭電腦一致，胡海波稱該證券賬戶一直由本人操作，同時，魏某飚賬戶買入永生投資也由胡海波操作，而在這期間，胡海波與曹璉璉有頻繁的電話聯(lián)絡。

證監(jiān)會認定，胡海波買入永生投資時點與交易模式上的異常情況，曹璉璉與胡海波涉嫌交易期間頻繁、異常的電話聯(lián)絡情況，二人電話聯(lián)絡時點與涉嫌交易時點的高度吻合，以及當事人對于電話聯(lián)絡內容未能作出合理說明、對于交易原因未能作出合理解釋等情況，推斷曹璉璉將內幕信息泄露給胡海波，胡海波利用相關信息進行內幕交易。

最終，證監(jiān)會決定，沒收胡海波賬戶違法所得368823元、魏某飚賬戶違法所得66195元，并對胡海波處以435018元罰款，對曹璉璉處以3萬元罰款。

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