每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 王一鳴    

每經(jīng)記者 王一鳴

上證所金日公告稱，在通過公告事后審核，發(fā)現(xiàn)國創(chuàng)能源（現(xiàn)*ST國創(chuàng)）涉嫌存在信息披露、規(guī)范運(yùn)作等方面違規(guī)行為，并隨之進(jìn)行了核實(shí)查證。在查實(shí)有關(guān)事實(shí)和當(dāng)事人責(zé)任后，上證所于4月16日召開紀(jì)律處分委員會，對該事項(xiàng)進(jìn)行了審核，經(jīng)參審委員表決通過，決定對國創(chuàng)能源及時任董事長周劍云、董秘王強(qiáng)等相關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分。

此前，國創(chuàng)能源因嚴(yán)重違規(guī)已被證監(jiān)會貴州監(jiān)管局采取行政監(jiān)管措施?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》今年2月底曾刊發(fā)“以參與國創(chuàng)能源及成城股份定增項(xiàng)目為由頭，優(yōu)道投資多款有限合伙產(chǎn)品均遭遇無法兌付，涉及金額十多億元”這一理財騙局進(jìn)行系列報道，據(jù)知情人士透露，資金最終去向應(yīng)與中技實(shí)業(yè)及成清波有關(guān)。上海經(jīng)偵方面則對優(yōu)道投資涉嫌 “非法吸收公眾存款”正式立案偵查。

據(jù)上證所公告，國創(chuàng)能源共涉及兩項(xiàng)違規(guī)：

一、融資協(xié)議未經(jīng)決策程序?qū)徸h且未及時披露，監(jiān)管賬戶中大額資金往來情況未及時披露：

2012年6月20日，周劍云以國創(chuàng)能源名義與陳世達(dá)、“陽洋礦業(yè)”簽訂了《委托融資協(xié)議書》，陳世達(dá)委托陽洋礦業(yè)代理融資事宜，融資額度為10億元。同日，周劍云代表公司與陽洋礦業(yè)、優(yōu)道投資簽訂了《融資服務(wù)框架協(xié)議》，約定陽洋礦業(yè)委托優(yōu)道投資進(jìn)行融資，融資額度為10億元。國創(chuàng)能源為上述協(xié)議提供監(jiān)管賬戶。上述重大事項(xiàng)未履行董事會和股東大會的決策程序和信息披露義務(wù)，直至2014年3月14日才予披露。

經(jīng)國創(chuàng)能源財務(wù)部門清理發(fā)現(xiàn)，公司監(jiān)管賬戶根據(jù)委托共流入資金11.92億元，劃出11.92億元。其中，從優(yōu)道投資的有關(guān)合伙企業(yè)共轉(zhuǎn)入監(jiān)管賬戶9.36億元，從監(jiān)管賬戶轉(zhuǎn)出到優(yōu)道投資的合伙企業(yè)1.66億元，優(yōu)道投資轉(zhuǎn)入公司監(jiān)管賬戶凈額7.70億元。公司未將包括上述資金變動在內(nèi)的大額資金往來納入賬務(wù)核算，且未在2012年年度報告、2013年半年報等定期報告中披露相關(guān)賬戶現(xiàn)金流的情況。

二、公司澄清公告內(nèi)容披露不真實(shí)：

2013年11月16日，國創(chuàng)能源針對媒體有關(guān)“億元款項(xiàng)流入國創(chuàng)能源”報道刊登的澄清公告稱，確認(rèn)“劉永盛案”與公司無關(guān)。2014年3月14日，公司繼續(xù)針對媒體相關(guān)質(zhì)疑刊登澄清公告稱，在優(yōu)道投資融資過程中提供了監(jiān)管賬戶。國創(chuàng)能源和有關(guān)責(zé)任人未就相關(guān)情況在首次澄清公告中如實(shí)披露。

上證所由此做出如下處分決定：對國創(chuàng)能源予以通報批評；對時任董事長兼總經(jīng)理周劍云予以公開譴責(zé)，并公開認(rèn)定周劍云3年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；對時任財務(wù)總監(jiān)陳劍予以公開譴責(zé)。對董事會秘書王強(qiáng)、原財務(wù)總監(jiān)王萍予以通報批評。