海通證券(600837)重回AA級(jí)

■本報(bào)記者朱寶琛

證監(jiān)會(huì)15日公布了2014年證券公司分類結(jié)果。根據(jù)分類結(jié)果，有20家券商獲得AA級(jí)，18家獲得A級(jí)，C類券商從2013年的17家減少至6家。值得關(guān)注的是，光大證券(601788)今年連降七級(jí)，從去年的AA級(jí)降至C級(jí)。另外，依舊沒(méi)有一家證券公司達(dá)到最高級(jí)別AAA級(jí)。

值得關(guān)注的是，2013年因?yàn)閮?nèi)控問(wèn)題而引發(fā)烏龍指的光大證券連降七級(jí)，從AA級(jí)降至C級(jí)。業(yè)內(nèi)人士表示，證券公司被連續(xù)降級(jí)的情況通常是因?yàn)榇饲耙荒暝诤弦?guī)管理和風(fēng)控方面發(fā)生了較為嚴(yán)重的失誤。比如2013年遭到降級(jí)的就有平安證券、民生證券、南京證券，其中因?yàn)槿f(wàn)福生科(300268)事件遭到處罰的平安證券也是從AA級(jí)別被降為C級(jí)。

從公布的結(jié)果看，20家AA級(jí)券商分別是北京高華、東方證券、廣發(fā)證券(000776)、國(guó)金證券(600109)、國(guó)開(kāi)證券、國(guó)泰君安證券、國(guó)信證券、海通證券、華福證券、華泰證券(601688)、華西證券、申銀萬(wàn)國(guó)證券、西南證券(600369)、興業(yè)證券(601377)、銀河證券、招商證券(600999)、中金公司、中投證券、中信建投證券和中信證券(600030)。值得一提的是，海通證券在2013年級(jí)別為A級(jí)，今年升至AA級(jí)。實(shí)際上，在2012年，海通證券的級(jí)別也是AA級(jí)。

證監(jiān)會(huì)表示，證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。

另外，據(jù)介紹，今年115家公司中，有19家證券公司與其母公司合并評(píng)價(jià)。